措施和整改时间表。自查报告和整改计划经董事会讨论通过后，报送当地证监局和证券交易所，并在中国证监会指定的互联网网站上予以公布。第二阶段为公众评议阶段： 董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况，如果存在，公司是否采取了相应措施。(五)公司内部控制情况1.公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和 ...
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事项变更的合法性、合规性，各项业务操作的合法性、合规性和公司高级管理人员、从业人员从业资格及业务行为的合规性以及公司内部控制制度的健全性和有效性等。(二 检查机构，定期进行自查并向中国证监会及其派出机构、上海、深圳证券交易所报送内部风险自查情况。第七条 中国证监会负责检查工作的总体部署和组织实施并根据 ...
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的大中型企业执行。执行本规范的上市公司，应当对本公司内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，并可聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所对 和重大法律纠纷案件备案制度。 第三章 风险评估 第二十条 企业应当根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估。第二 ...
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经营该业务。第六条 证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：（一）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；（二）设立分公司 的，应当制定处置方案、员工和客户安置计划，并报中国证监会备案。第九条 证券公司应当对分公司的业务活动、信息技术系统实行集中统一管理，建立对分公司具体、 ...
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证券公司年度报告内容与格式准则第一部分总则一、为适应证券市场发展的需要，规范证券公司的财务行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（ 尽责，独立、客观、公正地发表审计意见，同时应以管理建议书的形式，对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出评价，并提出改进建议。六、凡出具有 ...
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公司2000年年度工作报告；2、会员公司实施《证券公司内部控制指引》的方案；3、会员公司年检表(见附件一、二、三、四、五、六、七) 》酌情进行处罚。 四、联系方法1、年检材料寄送地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所会员部邮编： 2001202、联系人：邹常林、章玲电话：021-68803458、 ...
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的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排; （九）申请人最近1年的净资本、最近12 的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止 ...
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（五）具有完善的内部控制制度； （六）具有良好的声誉和经营业绩； （七）中国证监会规定的其他审慎性条件。 第八条外资参股证券公司的境内股东，应当 拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件； （四）股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书复印件；（五）申请前3年境内外股东经审计的财务报表； （六 ...
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在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出 、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；(九)决定公司内部管理机构的设置；(十)聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名,聘任或者解聘公司 ...
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划转或间接转让的，适用本办法。国有独资或控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让所持上市公司股份按照相关规定办理。第四条国有股东转让所持有的上市 公司实际控制权的，受让方应为法人，且应当具备以下条件：（一）受让方或其实际控制人设立三年以上，最近两年连续盈利且无重大违法违规行为；（二）具有明晰 ...
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