应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。第四条 分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。 地外设立代表处、办事处等从事联络、研究、市场调查或者信息技术管理等非经营性活动的机构，应当报住所地和该类机构所在地证监局备案。该类机构不得从事任何经营性 ...
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公告书不存在虚假、误导性内容或重大遗漏，并保证其真实性、准确性、完整性，本公司全体董事对此保证负个别和连带的法律责任'。'根据《公司法》、《证券法》等法律 在招股说明书公告日至上市公告书编制日间有变动的，应特别注明。第二十三条公司应按《公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则第一号－招股说明书》第一百 ...
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年度报告内容与格式准则第一部分总则一、为适应证券市场发展的需要，规范证券公司的财务行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《证券法》）和国家有关法律、法规，制定本准则。二、凡根据《公司法》、《证券法》规定经批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司（以下 ...
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一、原则同意上海国际信托投资公司证券部和上海财政证券公司合并组建证券公司的方案。 二、原则同意新公司的名称为“上海证券有限责任公司”，但该名称须在核准 《中华人民共和国公司法》 、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]第14号)等有关法律、法规、政策的要求，在三个月内完成合并 ...
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第一条 为加强对证券公司的监管，规范证券公司运作，维护投资者利益，防范金融风险，根据国家法律、法规，制定本办法。第二条 本办法适用于经中国证券监督管理 证监会根据法律、法规及有关规定在职权范围内给予处罚。构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。第十五条 本办法由中国证监会负责解释。第十六条 本办法自 ...
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四川省人民政府：你省《关于申请设立和兴证券有限责任公司的函》(川府函[2000]第186号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意四川省信托投资 筹备组，按照 《中华人民共和国公司法》 、我会《关于印发的通知》(证监机构字[1999]第14号)等有关法律、法规、政策的要求，在3个月内完成增资方案 ...
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67万元由海南润达实业有限公司等11家企业以货币形式投入。 三、同意以下公司的入股资格及出资额：(一)海南润达实业有限公司 18，000.00万元(二)青海省投资 重组工作完成后，汉唐证券有限责任公司应将验资报告、拟变更的公司章程、拟聘任的高级管理人员申请材料及律师事务所出具的法律意见书等报送我会复查 ...
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卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的, 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。第一百八十七条公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。第十一 ...
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、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的，适用本办法。国有独资或控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让所持上市公司股份按照相关规定办理。第四条国有 （十一）国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。第六章法律责任第四十条在国有股东转让上市公司股份中，转让方、上市公司和拟受让方有下列行为之一的， ...
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公司筹备组：你们《关于申请筹建中国银河证券有限责任公司的报告》及有关材料收悉。经研究，现批复如下： 一、根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于印发〈中央 报告我会。 五、筹备工作完成后，请你们尽快将开业申请报告、清产核资报告、公司章程、拟定的高级管理人员等材料以及律师事务所出具的法律意见书报我会复查。...
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