）许可申请人非为资本额在５０００万元以上的股份有限公司时；（二）许可申请人属于依本法或证券交易法的规定被处以罚金刑、且自该刑罚执行终了后或确定不再执行之日起未 第一号规定对关系人及有关人的处分，不出席，不陈述或作虚假意见或报告者；二、违反第二十七条准用的、证券交易法第一百八十三条第二号规定对监督定人的 ...
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使用暴力、威胁或者恐吓，或者许诺给予、提议给予或者实际给予不正当好处，以诱使提供虚假证言或者干扰证言或证据的提供；（二）使用暴力、威胁或恐吓，干扰审判或 财产的所在地和相关情况下的财产估计价值，以及关于请求缔约国所依据的事实的充分陈述，以便被请求缔约国能够根据本国法律取得没收令；（二）与本条第一款第（ ...
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要项被遗漏以致是虚假的，而他亦知道或有理由相信该等陈述或资料是虚假的，即属犯罪，可处罚款$10000及监禁6个月。(由1988年第8号第4条修订)宪报编号： 往来或存款帐户内，或投资于行政长官认可的按揭、债权证、股额、基金、股份或其他证券上。(2)统营处须备存妥善的帐目，并须为每段截至3月31日为止的 ...
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开始计算。（３）如果无法从前任那里获得未付清的款项，那么公司可以立即通过官方证券经纪人的居间介绍，以官方交易所的价格出售股票，在没有官方交易所价格的情况下， 股东大会的召集、议事日程的公布及股东提出的建议和选举推荐，包括股东的姓名、陈述的理由以及管理机构表示的态度等，通知给在上一次股东大会上为股东行使 ...
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秘密或利用客户商业秘密为自身或他人谋取利益的；（四）泄漏执业中获取的证券交易内幕信息或利用内幕信息为自身或他人谋取利益的;（五）对客户或其他有关 ，不影响惩戒决定的执行。在申诉被受理后，当事人可以要求向申诉委员会作口头陈述。申诉委员会应当充分听取当事人的意见；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，申诉 ...
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