并按照要求进行报备 30 日常报送和公示的信息是否存在虚假陈述或重大遗漏 31 是否持续符合证券投资咨询业务资格的法定最低要求（如人员、场所等） 代表人签字： 填表人签字： 公司盖章年 月 日附件2： 年度工作报告内容要求证券投资咨询机构年度工作报告参考内容包括：1. 公司基本情况、历史沿革。历史沿革 ...
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按规定进行信息公示，或者公示内容存在虚假陈述或重大遗漏；7.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管； 上市公司股票等情形；14.因违法违规行为受到刑事制裁； 15.因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重；16.中国证监会及其派出机构依据法律法规及 ...
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公司的财务状况、经营成果和现金流量，做好2008年财务报告的编制工作。具有证券期货业务资格的会计师事务所应认真学习和执行《中国注册会计师执业准则》及证监会 政策、会计估计。监管部门将重点关注并查处因滥用会计政策、会计估计导致虚假陈述、误导性陈述及存在重大遗漏的公司，采取及时到位的监管措施，加强对因不 ...
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、准确、完整，复印件与原件一致，中文译文与原件内容一致，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本人承诺，将确保代表处办公场所的独立性，不将 会导致代表处取得收入的经营性活动或无偿借给其他机构使用。 如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为，本人及本代表处愿意承担相应法律责任。 首席 ...
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的一致性等问题，与地方各级人民政府或者国务院其他部门派出机构协商。统计调查属于证券期货市场统计调查一部分的，中国证监会派出机构应当及时报告中国证监会统计部门。中国 条 统计调查对象或者其他单位违反本办法第二十八条规定，作出虚假陈述或者信息误导，扰乱证券期货市场的，中国证监会按照《证券法》第二百零七条、 ...
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中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国民事诉讼法》等法律、法规的规定，结合证券市场实际情况和审判实践，制定本规定。一、一般规定第一条本规定所 赔偿诉讼，符合民事诉讼法第一百零八条规定的，人民法院应当受理。投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文书以外 ...
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机构及其保荐代表人进行自律管理。 第二章 保荐机构和保荐代表人的资格管理 第九条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件： （一）注册资本不低于人民币1 配偶持有发行人的股份； （四）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件； （五）参与组织编制的与保荐 ...
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满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者 及其配偶持有发行人的股份；（四）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；（五）参与组织编制的与保荐 ...
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制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷；(四)高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的 相关保荐代表人从名单中去除：(一) 公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二) 证券上市当年即亏损；(三) 持续督导期间信息披露文件存在 ...
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上市规则（二０００年修订本） 第一章总则 １．１为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 真实、完整和准确的，保证不存在任何虚假陈述、遗漏或误导成份，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果，而且上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料， ...
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