，以促进金融部门形成较高的职业道德与专业标准，并防止银行有意或无意地被犯罪所利用。内部控制的目的是确保一家银行的业务能根据银行董事会制定的政策以谨慎 监管官论坛、中西亚银行监管官委员会。４．本文件所指的是由董事会和高级管理层构成的管理结构。委员会知道各国关于董事会与高级管理层职能的立法和监管规定有很大 ...
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。１０．监管机构能够直接或间接与本国和外国金融部门监管当局就可疑或事实上的犯罪活动交流信息。１１．监管机构确信，银行对职业道德和专业行为准则有正式的政策 银行。对市场风险没有资本金要求。银行必须按季度向监管当局报送资本││充足率和资本构成情况。如资本充足率降至８％以下，则监管当局依法有权启││动所谓“ ...
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