高、中级管理人员（包括董事会、非执行董事和各部门负责人）进行会晤，讨论有关业务问题，如经营策略、集团结构、治理结构、运作情况、资本充足率、流动性、资产质量 、资产估值、交易和其它证券业务、衍生产品、资产证券化，以及财务报告的内部控制是否完善等。３．审计师在法律上有责任向监管机构报告重要情况，例如未能 ...
//www.110.com/fagui/law_10798.html-了解详情
、非营业性资产（包括对此类资产利息的处理）、资产估值、交易和其他证券业务、衍生产品、资产证券化和对金融报告系统的内部控制是否适宜等方面的审查 ，因为银行董事会对整个机构负有全部的责任。一旦实行了补救措施，监管者必须通过定期检查密切注意有关问题，以确保银行正式采取措施满足监管者提出的各项要求。如果问题 ...
//www.110.com/fagui/law_10805.html-了解详情
信贷风险（即债务人违约而产生的风险）有关的资本，但在监管机构全面评估资本充足率时，其它风险，特别是利率风险和证券投资风险亦应考虑在内。委员会正在检验评估 １０．委员会打算把该架构应用于银行时以综合报表为基础，包括其从事银行金融业务的附属机构。同时，委员会承认，银行的所有制结构以及它们在各种金融集团中的 ...
//www.110.com/fagui/law_10839.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务