，银行将各种限额和程序传达到有关人员，有关业务部门对遵守这些限额和程序负有主要责任。６．监管部门定期核实风险管理程序、资本金要求、流动性指引和定性标准的实际执行 或直接向有关当局报告可疑交易的职员追究责任。９．监管机构定期检查银行的反洗钱控制以及防范、识别和报告舞弊行为的制度是否健全。监管机构有权对不 ...
//www.110.com/fagui/law_10798.html-了解详情
体系中必不可少的组成部分。审计本身不是目的。应当通过审计指出违反原则、违背法令制度，以及财政管理中不符合经济、有效等问题，以便采取正确措施，建立责任制， 机构进行事先审计的优点，是可以预防发生损失，缺点是增加工作量。事后审计可以追究罪责，索取赔偿，以防再犯。 是否事先审计，可根据不同的国家情况决定， ...
//www.110.com/fagui/law_13670.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务