和程序向银行下达备案通知书。 三、银行申请办理远期结售汇业务应提交以下备案资料：(一)办理远期结售汇业务的备案报告。(二)远期结售汇业务内部管理规章制度。包括： 汇”分别是按照剩余交易期限统计的远期合约金额。2.对于择期交易，按对客户的报价期限计入相应交易期限栏。(二)表二和表六1.报告期内远期结售汇 ...
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变化情况及财务状况，为银行办理正常业务、监督客户和本行执行国家财经纪律提供依据。另外，通过帐簿记载资料，可以开展经济活动分析、检查财务计划等执行情况 户外币借：利息支出——单位存款利息支出外币贷：单位定期外汇存款——××单位户外币若客户只要求办理本金续存，利息转出时：借：单位定期外汇存款——××单位户 ...
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的报告：（一）反洗钱内部控制制度文件，载明反洗钱合规管理框架、客户身份识别和资料保存措施、可疑交易报告措施、交易记录保存措施、反洗钱审计和培训措施、 自业务关系结束当年起至少保存5年。司法部门正在调查的可疑交易或违法犯罪活动涉及客户身份信息和支付业务信息，且相关调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未 ...
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在单一外汇分局所辖地区内经营特许业务的境内非金融机构，应持以下文件和资料向所在地外汇局提交申请；所在地外汇局初审合格后逐级报上级外汇分局批准。外汇分局应 （调入）外币 卖出（调出）外币 差额 金额 笔数 金额 笔数 一、与客户买卖外币（1） 境内个人 其中：实时登录系统 事后补录系统 未录入系统 境外 ...
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月的内部业务模拟测试报告；（六）外汇局要求的其他文件和资料。五、银行对客户办理期权业务应坚持实需原则，并遵守以下规定：（一） 期权交易风险值年月末 delta gamma theta vega rho 注：1、统计口径为银行对客户和银行间外汇市场期权交易汇总后，各项风险值包含delta对冲交易的实际值 ...
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指定的帐户，非经国家外汇管理局批准不得动用。第十六条经营外汇期货业务的机构必须向客户提供路透社或美联社国际线路和国际外汇市场信息，通过境外经纪行联通国际外汇市场，由境外经纪行为客户提供国际外汇交易所详细入市指令的资料，并加盖境外经纪行的印鉴。第十七条经营外汇期货业务的机构应保证 ...
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，并及时向外汇局报告。金融机构应当保存履行反洗钱职责过程中所形成的各种档案资料，保存期至少5年。金融机构应当遵守保密制度，不得向任何单位或个人泄露大额和 (三)未按规定保存大额或可疑外汇资金交易记录及其相关资料的；(四)违反规定泄露大额或可疑外汇资金交易信息，或透露客户被询问、核查和调查的信息。第三十 ...
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准确地向外汇局报送结汇、售汇和周转头寸等数据以及外汇局规定的其他相关报表和资料。第十条外汇指定银行大额结汇、售汇交易实行备案制度。第十一条外汇局 的，银行应当按照有关规定用自有外汇资本金或者营运资金冲抵，不得自行购汇或以客户结汇资金冲抵。外汇指定银行总行(部)外汇资本金或者外汇营运资金不足的，经外汇局 ...
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银行或财务公司。（六）我行出具担保书后，必须在十天内将担保合同等有关资料连同对外担保备案登记表报当地外汇管理部门备案。对履行情况应及时按规定报告。五 应提供对外签订有关经济、贸易合同或者其他经济协议的资料，作为我行办理代客外汇买卖的主要依据。（二）客户委托我行办理即期和远期外汇买卖时，必须提供履约担保 ...
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半年末的境内本外币合并及境内外币资产负债表；(四)国家外汇管理局要求的其他文件和资料。已开办人民币业务的外资银行首次申请核定结售汇综合头寸限额，应提交中国银行业 至零以上。?2．银行应按照下列要求，将全系统每个交易日发生的对客户结售汇和自身结售汇的大额交易在《结售汇综合头寸日报表》的“备注”栏中说明： ...
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