，中国证券业、期货业协会，会内各部门：近来，一些律师事务所在执行《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《办法》）中，就《办法》第十一条 的证券公司出具，供保荐人、承销的证券公司作为自己履行法定职责的依据，或者用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的。二、对于2007年5月1日之前，律师事务所 ...
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的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。关联法规：全国人大法律（1）条第三章业务规则第十二条律师事务所及其 的，在调查、整改期间，中国证监会及其派出机构暂不受理和审核该律师、律师事务所出具的法律意见书等文件。第六章法律责任第三十六条律师事务所及其指派的律师从事 ...
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准确性和完整性承担相应的法律责任”。第十三条 律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。前款所称工作底稿是指律师在为证券发行人制作法律 存在潜在的法律风险。第四十九条 诉讼、仲裁或行政处罚(一)发行人、持有发行人5％以上(含5％)的主要股东(追溯至实际控制人)、发行人的控股公司是否存在 ...
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的合法性、规范性。若在审核过程中发现对发行、上市有重大影响的法律障碍，我会将依据承诺函追究有关律师及其所在事务所的法律责任。今年，企业在报送预选材料时，必须同时报送由律师按此格式出具的承诺函。附 律师承诺函的格式 中国证监会： 我所作为××××公司本次股票发行上市的法律顾问 ...
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所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并依法对其出具的法律意见承担责任。四、引言的结束段应载入下列文字：“本律师根据《股票发行与交易管理暂行条例 (3ぉ资产评估机构(4ぉ证券经营机构(5ぉ其他有关机构四、有待解决的法律问题及其对疑难问题讨论和说明五、律师所审查的文件清单1、政府批文2、公司文件3、 ...
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，应当具备为委托人提供相应服务的专业能力，包括必备的法律专业素质和公司运作、财务会计、金融证券等方面的基础知识。关联法规：全国人大法律（1）条第八条 十九条 律师不应当就证券法律文件和法律意见书中应由委托人、主承销商和其他相关方负责的专业性内容发表意见，也不因此承担相应的法律责任。关联法规：全国人大 ...
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业务能力；3、办理委托事项所需工作时间；4、办理委托事项的难易程度；5、办理委托事项可能承担的风险和责任；6、所在地社会经济发展状况和委托人的承受能力 、代拟或审查修改各种法律文书、参加项目谈判、公司并购、重组、破产清算、出具法律意见（建议）书、办理见证、提供知识产权证券金融类法律服务、担任常年或专项 ...
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、积极开展公职律师、公司律师的试点，完善律师队伍结构。随着我国入世，依法治国方略的推进和社会主义市场经济体制的完善，社会对法律服务的需求不仅数量增加且日趋 公开通报，并通知当事人、投诉人。要建立违法违纪记录制度。 六、建立律师执业责任保险制度。从今年起要在全行业强制推行律师执业赔偿保险制度。力争在今年 ...
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、海事以及其他民商事活动中的法律事务；(八)依照规定代理企业、公司股份制改建、扩建、股权转让、股票发行、上市以及证券等法律事务；(九)依照有关规定接受 的，所在单位应当对其进行批评教育或者给予行政处分；触犯刑律的，依法追究刑事责任。第三十条 省外的律师、律师事务所在广东省行政区域内执业、开业，适用本 ...
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