负责核准并定期复核整体经营策略与重大政策，理事会对于确保建立并维持适当有效之内部控制制度负有最终之责任；高阶管理阶层应负责执行理事会核定之经营策略及 21条 信用合作社应依据营业单位之多寡及其业务量，配置适任及适当人数之专任内部稽核人员(设有信息作业单位者应包含计算机稽核人员)，以超然独立、客观公正之 ...
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应周期性测试，测试后应召开检讨会议，针对测试缺失谋求改进，并留存纪录。 (3)证券经纪商之交易主机应有备援措施。 6.信息提供作业(内部控制标准规范CC-16000) (1)各种重要法令规章及通知应立即张贴于公布栏。 (2)营业厅内应装置「公开信息观测站」，供客户自行操作使用。 (3)信息 ...
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交易人及利害关系人权益。 五、提升信息透明度。 第3条 期货商应建立完备之内部控制制度并有效执行，除确实办理自行检查作业外，董事会及管理阶层应至少每年 妨碍公司之经营。 第19条 期货商应随时掌握持有股份比例较大以及可以实际控制公司之主要股东及主要股东之最终控制者名单。 期货商应定期揭露董事有关质押、 ...
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得请求董事会提出报告及代表公司委托律师、会计师审核，另应注意督导公司之稽核计划及内部控制制度，如有缺失应即提请公司改善。其调查、审核结果或缺失改善建议应 情形。 (3)监察人对董事会所提各种表册之核对、调查、报告及对公司内部稽核计划、内部控制制度之改善建议。 (二)考核程序：国营会于年度终了后应依上开 ...
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，以实际营运期间)会计师查核签证并经董事会通过及监察人承认之财务报告、公司内部控制、财务稽核制度及其它相关文件，向管理处提出申请。 五、管理处应设置投资 纯益率(税后利润除以营业收入)、资本利润率(税后利润除以实收资本额)、财务状况、内部控制与财务稽核制度、经营理念与团队及产业前景审查，其审查评分表如 ...
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累积亏损情形者。 (二)最近年度及半年度(申请日期逾年度六个月者)已依会计师在查核签证时所出具之内部控制改进建议书之建议确实改进者。 (三)所填报或签证会计师复核之案件检查表未显示有违反法令或公司章程之情事者。 (四)最近一年内未有遭主管机关重大裁罚或罚锾新台币100 ...
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。 3.端末印字机：速度、印字方式、装置数量及估算依据、连接控制机所受之限制。 4.其它。 (六)联机电传控制器 1.联机之通讯协议。 2. 设备。 (六)中文处理及与主机中文之联机能力。 (七)绘图作业能力。 (八)与事业内部对个人计算机选用及应用策略之一致性。 (九)其它。 十三、审查各事业「设置 ...
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经验) (五)营运计画书(内容应详述投资原则、组织结构(金融机构应包含专责投资部门)、经营团队、投资审议会运作机制、管理绩效、投资评估与决策程序、投资后管理制度、内部稽核与控制制度等，其中内部稽核与控制制度得摘要重点叙述，完整制度则应另行备置，以供查核)。 (六)其它 ...
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及任何为协助他而行事的人均可进入该处所和搜寻有关疑犯。 (3)任何表面控制第(1)款所提述处所的人或在该处所居住的人，在海关人员的 权权力而获授权进入的任何处所而有此需要，可破启任何处所的外部或内部的门或窗。 (5)在本条中─ “可逮捕的罪行”(arrestableoffence)指由法律规限固定刑罚 ...
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运送该奶类或奶类饮品或与运送该奶类或奶类饮品有关的车辆或运输工具的内部，时刻保持清洁。 (2)任何人不得无合法权限或无合法辩解而在运送的过程 有的话)； (c)职员或雇员专用的房间或其他空间(如有的话)； (d)所有出入口及内部通道； (e)所有窗户或用以通风的管道，或任何机械通风设施(如设有者)； ...
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