、工作控制指令等档案应分开放。 b程序经修改其相关文件应及时更新。 (5)期货经纪商应配备经营业务所需、且有适足容量之计算机系统。 (6)期货 计算机处理个人数据保护法」，妥善处理客户资料。 (3)于所设网站上提供期货与选择权实时交易信息，应经由与期交所签约之信息公司提供。 7 网络安全管理(适用网络 ...
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中涉及任何代价、经纪费、佣金或费用的交收，或涉及任何支票或其他交易票据的结算或收帐的人或其雇员，而所要求提供的资料及答覆 。 3.香港中央结算有限公司。 4.香港联合交易所期权结算所有限公司。 5.香港期货结算有限公司。 6.香港交易及结算所有限公司。(由2000年第12号第23条增补) *7.根据《 ...
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与信用评等业务直接有关之人员。 第3条 经营信用评等事业，应经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)核准，并发给营业执照后，始得营业。其设置分支机构者 职务上所知悉之消息，直接或间接从事第八条第二款之有价证券或其它金融商品之交易活动。 二、为获取投机利益之目的，以职务上所知悉之消息，从事上市或在 ...
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当事人是否一致行动，所有当事人必须披露一切有关资料，包括他们就目标公司股份进行的交易。如果当事人没有遵守这些规定，即可展开纪律研讯程序或由此推断他们是一致 上午9时或之前作出。 （5）披露的方式 交易应以书面向证券及期货事务监察委员会收购及合并执行人员披露有关交易，并同时将副本送交联合交易所（上市科） ...
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条例第168R(5)条所指的已废除条例第2条所指的审裁处或《证券及期货条例》(第571章)附表1第1部第1条所指的市场失当行为审裁处作出 所根据的《公司条例》("第32章”)、已废除的《证券(内幕交易)条例》("第395章”)或《证券及期货条例》("第571章”)＋─ 第32章第168E条 第32章第 ...
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)该行为相对人之名称或姓名、地址，并说明其与公司关系。 (三)契约或交易之其它重要内容。 九、有关年度各项决算表册请求承认之各该表册。 一○、 股东会之委托明细、代为行使表决权之情形(附表九)，契约书副本及其它财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)所规定之事项，制作受托代理出席股东会汇整报告备置于 ...
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修订的请求，须采用指明表格作出。 第20条 影响在申请中的权利的交易 版本日期 30/06/1997 在申请中的权利 (1)在不抵触本条例第64(3)条 被废除的《证券(内幕交易)条例》(第395章)第23(1)(a)或24(1)条作出的命令所针对的人；或 (f)根据《证券及期货条例》(第571章)第 ...
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01/04/2003 在本公告中─ “《上市规则》”(listing rules)指认可交易所根据《证券及期货条例》(第571章)第23条订立以管限证券在该交易所营办的证券 时身为有关公司的发起人、董事或有关公司拟委任为董事的人，在该交易中有任何直接或间接的利害关系，则与本条例附表3第12(1)段 ...
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financing)包括所有财务与投资公司，贷款、按揭与票据贴现公司，股额、股份、商品期货、黄金与外币交易商或经纪以及交易所，当铺及货币兑换商的业务；但不 年第80号法律公告) (15)与香港以外地区的各方进行的交易的特点，以及按类别划分的由该等交易而产生的收入与付款。(1995年第80号法律公告)...
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