签(章)。 3.会计簿籍报告、档案、数据库磁盘及会计凭证之保管。 4.现金、财物、证券、票据之稽核。 5.银行存款户支票之核签。 6.应收及垫付款项之催收核 、加班给付、请(休)假、保险、退(离)职金等责由馆长参照「驻外机构雇员(乙类)管理要点」规定办理。 2.应依据驻在地相关法令规定，确实定期与雇用 ...
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及其它相关资料，除法令另有规定外，应保守秘密。 第6条 总代理人、销售机构及证券集中保管事业对于一定金额以上或疑似洗钱之境外基金交易，其申购、买回或转换 条规定不符者。 第13条 总代理人应于每一营业日将其前一营业日代理之境外基金名称、经交易确认之申购、买回或转换之总金额、单位数及其它本会所定之事项 ...
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画书，应记载下列事项： 一、本次募集发行共同信托基金之下列重要内容： (一)名称、目的、型态及募集额度。 (二)运用方针、范围(含地区)及限制、标的及 不得超过投资当日该共同信托基金净资产价值百分之二十及该金融机构净值百分之十。 七、信托业除经证券主管机关核准兼营期货信托业务外，运用于期货交易法第三条 ...
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有关联的适当人选；(由1988年第69号第10条修订) (d)申请人用以申请牌照的名称并无误导他人，亦无其他不当情况； (e)就与该宗申请有关的任何处所而言 纳是由一个或超过一个国家政府设立的机构，而其目标是资助或担保资助任何国家的货品输出或服务输出者。 10.根据《证券及期货条例》(第571章)第V ...
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、对外发布或刊印之资料中，列为关系企业之公司或机构。 第17条 财务报表、重要会计科目明细表之名称如下：(格式附后) 一、资产负债表。格式一 二 收入明细表。格式四～一 (二)手续费收入明细表。格式四～二 (三)买卖票券及证券利益明细表。格式四～三 (四)其它营业收入明细表。格式四～四 (五)利息费用 ...
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； （ｂ）交易日期及成交单据作成日期； （ｃ）该等香港证券之数量及名称； （ｄ）该等香港证券每一单位之成交价及其总值，或如属交换者，则用以交换该 ）生前自愿馈赠之不动产土地契约，而有关该不动产之受益人权益系以赠送方式由享有该权益之人士转予获豁免机构或其受托人者； （ｂ）生前自愿馈赠之香港证券转让文件， ...
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事实，分别编造下列各表： 一 平衡表。 二 现金结存表。 三 票据结存表。 四 证券结存表。 五 票照等凭证结存表。 六 征课物结存表。 七 公债现 不得兼营会计师、律师业务，除法律另有规定外，不得兼任公务机关、公私营业机构之职务。 第一百十三条 （办理交代㈠——交代义务） 会计人员经解除或变更其职务 ...
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； “交收帐户”(settlementaccount)就结算及交收系统而言，指在交收机构开设的用以持有资金或证券(或上述两者)及就该系统中的参与者之间的转拨指令进行 在该指定作出后6天内，以书面告知金融管理专员─ (a)他的姓名或名称、他的营业地点、一个邮递地址及一个电子邮件地址； (b)他负责该系统 ...
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管理人之注意处理特殊目的信托事务，并负忠实义务。 (二九)查明受托机构依本条例所发行之受益证券有无违反本条例第一百零四条规定之情事。 (三○)其它依法律 增注期后事项之日为查核报告之日期。 一○、专门职业及技术人员所属事务所名称、所在地及电话号码。 第22条 主管机关得要求专门职业及技术人员就查核报告 ...
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基金提存之依据及已否列注。 (二)会同保管人员实地盘点长期投资所取得之证券及有关凭证，如存放在外时，应予函证并检视保管条或采取其它必要 并评估其对当期所得税及应付所得税之影响。 二三关系人交易 (一)查明所有关系人姓名或名称及其与被查核事业之关系。 (二)查明被查核事业与关系人有否发生交易。 (三)对 ...
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