月1日起施行。附件：《关于首批授权11家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》 中国证券监督管理委员会二○一一年六月二十九日附件： 关于首批授权11 接收申请材料的有关授权审核事项，继续按规定办理。中国证监会将根据其他派出机构完成授权审核准备工作的情况，适时公布后续授权名单。附件：首批取得授权的 ...
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请你们监督所在地各有关外资代表处按时填报。附：编号：外资证券机构驻华代表机构＿＿＿＿年度工作报告表机构名称：＿＿＿＿填表日期：＿＿＿＿中国证券监督 要求字迹清晰，语言简练、准确。每栏内容都必须填写，如某项内容不涉及本机构时，请填写“无”。 二、“批准设立时间”指批准函日期。 三、“批准文号”指批准书中 ...
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真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。9. 向投资者或社会公众 报备 30 日常报送和公示的信息是否存在虚假陈述或重大遗漏 31 是否持续符合证券投资咨询业务资格的法定最低要求（如人员、场所等） 32 是否存在公司因 ...
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无形资产，若该资产原始价值是以评估值作为入账依据的，还应披露评估机构名称、评估方法。（二十一）分别投资单位或分项列示产生商誉的 、其他调整合计影响年初未分配利润____________________元。未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有， ...
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机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。中国证监会派出机构对辖区内证券机构擅自开展集合性理财活动或从事其他违反《试行办法》或本《通知》规定的活动 受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了无异议函(或批准文件)(名称和文号)，但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本 ...
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本年度受│刑事处罚决定│处罚原因│处罚日期│作出处罚的机构名称┃┃到的刑事││││┃┃、民事、││││┃┃行政、自││││┃┃律机构、││││┃┃任职机构││││┃┃给予、处││││┃┃罚、处分││││┃┃情况，及││││┃┃客户的投││││┃┃诉 ...
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证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案。３．符合执业资格审批条件的人员，由证监会发给执业资格证书。已取得执业资格的 的硬皮夹子装订。２．封面（１）标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样；（２）申请机构名称；（３）申报时间；（４）中国证监会派出机构 ...
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“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称－资产托管机构名称－集合资产管理计划名称”。第三十条 证券公司应当与证券登记结算机构签订协议，委托 保存期限不得少于20年。 第四章风险管理与内部控制 第五十二条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制 ...
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；3．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；4．为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；5．利用咨询服务与他人合谋操纵市场、欺诈投资人或者进行内幕交易。(十二)证券投资咨询机构报送 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜机构名称｜｜咨询人员数｜｜｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－ ...
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第十八条本检查制度由证监会解释。第十九条本检查制度自发布之日起实施。附件１证券投资咨询机构月报表年月日┏━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━┯━━━┓┃机构名称││咨询人员数│┃┠────┼─────────┬───────┼───────┴───┨┃联系人││联系电话 ...
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