。 (七)证券商申请上市、上柜之制度规划事项。 (八)证券商承销有价证券之辅导与监督事项。 (九)证券商财务会计制度之研拟事项。 (十)证券商经营风险管理制度之研拟、 管理、移转、动态陈报及各项人事报表之编制。 十一、本局人事规章之拟订。 十二、其它有关人事管理服务及上级交办事项。 第17条 会计室掌 ...
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控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源 上市公司，其与所属子公司遇有重大讯息之情事者，除符合证券交易所制定之「上市公司重大讯息记者说明会作业程序」，应召开记者会外，皆应于事实发生日 ...
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，修改时亦同。 第9条 保护机构为保护投资人，应依本法第十九条规定持有上市上柜公司之股票，以行使股东权益。 第10条 保护机构应于事务所备置各项财务及业务文件 ，并向本会申报核备，修改时亦同。 保护机构对人员待遇之支给，除前项人事管理办法所订定者外，不得另立科目支给。 第18条 有公司法第三十条、证券 ...
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，应慎重考虑到广告对于投资大众之影响，以免误导投资大众之判断力。 二、对于上市个别企业营运情况介绍之广告，应避免过度或任意做主观上之推断。 三、为 。 第7条 (广告资料之内部控管)证券商从事广告而制作之有关资料，应列入公司内部控制制度管理，并于对外使用前，先经内部承办人、审核主管审核签章并填制自我 ...
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