应本配合政府政策、法令规定，兼顾成本效益合理订定之，并应避免有不合理、不正当之价格竞争行为。 九、证券商之经营应本诚实及信用原则。 第五条 本公会 之规定办理。本公会理监事、纪律委员会委员、各相关委员会委员或所属之公司与相关审议案件有利害关系时，应行回避。 第十三条 本公会会员如有违反自律公约之规定， ...
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、不正当之方法直接或间接阻碍其它会员参与合法公平之竞争。 六、不得以胁迫、利诱或其它不正当方法，获取其它会员之行销机密或其交易相对人之资料。 七、各 ；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。 九、主办承销商向本 ...
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、不正当之方法直接或间接阻碍其它会员参与合法公平之竞争。 六、不得以胁迫、利诱或其它不正当方法，获取其它会员之行销机密或其交易相对人之资料。 七、各 ；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。九、主办承销商向本公会 ...
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之安全或保证获利者。 三、为负担损失之表示。 四、提供赠品或以其它利益为不正当之招揽或促销。 五、对于过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告 投资业务之作业程序，其内容应包括全权委托投资契约之签订、账户之开立，与审查申请案件之流程及不同部门或人员之分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作 ...
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使人误信能保证委托本金之安全或保证获利者。 十、提供赠品或以其它利益为不正当之推广或招揽。 十一、以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦 、逾越法令或期货交易全权委任契约所定限制范围之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 ...
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使人误信能保证委托本金之安全或保证获利者。 十、提供赠品或以其它利益为不正当之推广或招揽。 十一、以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦 、逾越法令或期货交易全权委任契约所定限制范围之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 ...
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