6）拥有1000000港元以上净资产，且始终符合证券法第六十五部分及本规则规定的其它经济要求； （6Ａ）作为交易人在交易中须始终保持不低于最低净资率需要分％ 对与此有关的任何事或略去不做的任何事负责。 （4）此项收入的条款将付给会员的个人代表，财产受托人，破产案产业管理人或破产管理人（视具体情况而定） ...
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关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者外，应视为实质关系人，须依照财务会计准则公报第六号 继续营业部门损益之构成项目及影响其增减变动之重要交易、非交易事项及经济环境之变动。当收入或费用有重大增减变动时，并应说明此项变动之原因。若营运政策、 ...
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商业同业公会」（以下简称本会）英文名称为Securities Investment Trust Consulting Associa-Tionof The R.O.C.。 第3条 本会以促进经济建设，协调同业关系，增进共同利益为宗旨。 第4条 本会以中华民国行政区域为组织区域，会址设于中央政府所在地 ...
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关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者外，应视为实质关系人，须依照财务会计准则公报第六号 继续营业部门损益之构成项目及影响其增减变动之重要交易、非交易事项及经济环境之变动。当收入或费用有重大增减变动时，并应说明此项变动之原因。若营运政策、 ...
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事业主管机关核准后设立办事处。 第7条 本会之任务如下： 一、关于配合国家经济建设，促进期货市场发挥功能事项。 二、关于会员业务之调查、统计及研究、发展 、关于同业员工职能训练及业务讲习之举办事项。 七、关于会员业务之广告、展览及证明事项。 八、关于会员、会员代表及会员员工基本数据之建立及动态之调查、 ...
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职业道德。 (三)办理本项业务人员应将客户利益列为优先，业务部门主管对于特定之个人交易与客户利益有冲突之虞而不适当时应不予核准。 (四)证券商应加强控管 第五点所列经营政策及各项作业程序等。 (三)符合办理本项业务资格条件之证明文件(未受本会处分部分免)。外国证券商在中华民国境内之分支机构申请办理本项 ...
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