内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则 机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应依公司所制定之制式表格( ...
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内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形， 机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应出具声明书(如附件 A)及 ...
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内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则 机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应出具声明书(如附件A)及 ...
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．行政主管执行理事会或任何的特别委员会的指导、命令和决定。 25．在尊重理事会权利和权力条件下，行政主管行使理事会权力中，所有未明确指出由理事会行使的权力。 。 35．除非理事会另行决定，授权职员若非在事先得到原会员书面承诺，在离职日起3个月之内不得成为其他会员的授权职员。且原会员不得无端扣留此项承诺 ...
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后报主管机关备查。秘书长之职权如下： 一、执行会员大会、理事会决议之行政事项。 二、处理本会日常行政事务，并适时向理事长提出报告。 三、列席参加会员大会、理事会、 第二十八条但书规定召集临时会议者，不在此限，并均应报请主管机关派员指导。 第37条 本会会员大会之决议，以会员代表过半数之出席，出席代表过 ...
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或许可。 第一百零一条 （删除） 第一百零二条 （指导、监督与管理） 证券交易所业务之指导、监督及其负责人与业务人员管理事项，由主管机关以命令定之 法令之行政处分者。 二 违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三 交易行为违背诚实信用，足致他人受损害者。 前项规定，应于章程中订定 ...
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证券商非加入同业公会，不得开业。 第九十条 证券商同业公会章程之主要内容，及其业务之指导与监督，由主管机关以命令定之。 第九十一条 主管机关为保障有价证券 其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一、违反法令或本于法令之行政处分者。 二、违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 ...
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