之组成要素： 内部控制包括下列组成要素： (一)控制环境：系其它组成要素之基础，为塑造组织文化、影响员工控制意识之综合因素。影响控制环境之因素，包括员工 ，应即配合检讨修正内部控制制度内容，以确保制度之完整性及有效性。 (三)本标准规范内容之部门职掌定义如下，各期货经理事业得依其组织架构调整之，惟依据 ...
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标准规范仅就该制度之控制重点作原则性规范，对各相关之内部管理控制用之规章、办法、要点，如员工管理规则、印鉴使用管理规章、会计制度等，则由 以相互关连之各项作业形成交易循环，建立彼此之关系。证券商之一般活动可划分为下列八大单元： (一)业务及收入循环 (二)采购及付款循环 (三)薪工循环 (四)融资循环 ...
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五、浪费公物，情节轻微者。 六、破坏环境卫生者。 七、执行业务未遵守有关作业规范，情节轻微者。 八、有其它不良情事者。 第40条 有下列情事之一者，予以 发给其薪给之半数，其经法院判决无罪者，应复职补薪。 第59条 本会为陶冶员工品德，提高其专业素质及工作效率，得举办各种教育训练，并得派送会务工作人员 ...
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控股公司简介、金融控股公司组织、股份及股利、公司债、特别股、海外存托凭证、员工认股权凭证及并购 (包括合并、收购及分割)之办理情形。 三、营运概况。 四、资金 性及其低于法定比率时之改进措施，并应揭露其子公司依各业别资本适足之相关规范计算之资本适足性。 1.银行、证券、票券及保险子公司依各业别资本适足 ...
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以列举现行法令规定之方式，提醒并要求员工遵守，但并未将职业道德标准化。 二、守则性质 本守则为指引式规范(Guideline)，各公司得依其状况，自行斟酌 交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 五、基本原则 (一)目的为落实证券投资信托事业(以下简称投信事业或公司)内部健全管理，妥善维护投资大众 ...
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合理费用应由金融控股公司负担。 第42条 为利监察人及时发现金融控股公司可能之弊端，金融控股公司宜建立员工、股东及利害关系人与监察人之沟通管道。 办法及相关法令之规定办理。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合 ...
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亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为准则所制定之内部规范者，可能作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业证券 ...
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亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为准则所制定之内部规范者，可能作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之 、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、买卖其推介予投资人相同之有价证券。 ...
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亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为准则所制定之内部规范者，可能作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之 、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、买卖其推介予投资人相同之有价证券。 ...
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评估及绩效考评。 二、本会信息作业计画之整体规划、系统设计、处理手册及规范之审订。 三、对于本会及所属机关金融监督、管理及检查相关统计资料之搜集、 之保管事项。 (二十一)关于图书资料之整理、保管、陈列事项。 (二十二)本会员工薪资、各项奖金及加班费等表册编造、转帐存款划拨。 (二十三)本会各类代收、 ...
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