业务发展基金之出纳作业事宜。 二十四、其它上级交办及不属各组室事项。 第9条 人事室掌理下列事项： 一、组织编制及职务管理。 二、职员派免、迁调、任用、 推动之配合联系。 五、本局工作计画及工作报告之汇编。 六、各组、室间权责争议之协调。 七、重要会议之参加。 八、职责上应陈报局长之重要事项。 九、 ...
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及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理办法。 (二)充分了解客户之作业准则。 (三)监督不寻常或可疑交易之作业准则。 、销售其它机构发行之商品予客户，有关推销不实商品或未善尽风险预告之争议责任，应由银行负责，并应于第(五)款客户权益手册中充分告知客户。 ( ...
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市场定位与客户区隔、商品与服务项目及组织架构与责任分工等。 (二)作业程序：其内容至少应包括下列项目： 1.财富管理业务人员之人事管理办法。 2.了解客户(KnowYourCustomers)评估作业程序。 3.监视不寻常或可疑交易之作业程序。 4.客户数据运用、保密及客户意见反映处理程序。 5. ...
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商业同业公会对会员与期货交易人、委任人或会员间，因期货交易相关业务所发生之争议，应拟订纷争调处办法，申报本会备查，并确实执行之。 第14条 期货业 会务工作人员管理办法所定，由期货业商业同业公会聘雇承办会务、业务、财务及人事等之工作人员。 期货业商业同业公会应拟订会务工作人员服务规则申报本会备查。 第 ...
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社会责任。 金融控股公司宜督促其子公司订定消费者保护方针，内容包括消费申诉及争议之处理机制。 第51条 金融控股公司与所属子公司或其它关系企业间之人员、 ，定期向董事会及监察人报告，金融控股公司并应赋予总稽核对稽核单位之人事自主权。 金融控股公司内部稽核人员应具备符合法令规定之资格条件，并应参加业务 ...
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人员管理办法所定，由证券投资信托暨顾问商业同业公会聘雇承办会务、业务、财务及人事等之工作人员。 本规则所称业务人员，系指由证券投资信托暨顾问商业同业公会聘 间，因证券投资信托、证券投资顾问、全权委托投资与境外基金相关业务所发生之争议，应拟订纷争调处办法，申报本会核定，并确实执行之。 第14条 证券投资 ...
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