利害关系人权益。 五、提升信息透明度。 第3条 证券商应依证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则及台湾证券交易所股份有限公司等证券相关机构共同订定 。 第26条 证券商应明定独立董事之职责范畴及赋予行使职权之有关人力物力。公司或董事会其它成员，不得限制或妨碍独立董事执行职务。 证券商应于章程 ...
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有一名具有会计或财务专业背景。 第25条 金融控股公司宜委任专业适任之律师，提供公司适当之法律咨询服务，或协助董事会、监察人及管理阶层提升其法律 所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源并降低各项风险。 第54条 金融控股公司与其所属子公司及其它关系企业间之交易，应合乎法令规定 ...
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三、证券投资顾问事业提供证券投资研究分析意见或建议之范围。 四、证券投资顾问事业提供服务之方式。 五、客户应给付报酬、费用之数额、给付方式及计算之方法。 六、 合并之公司名称、合并后存续公司之名称或新设公司之名称。 二、合并之动机及预计效益。 三、合并后组织结构之调整及人力资源整合。 四、合并换股比例 ...
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风险管理成效的重要共同原则。 2.风险管理非仅风险管理单位之职责，公司内其它相关单位，诸如人力、法务、信息、内控、稽核、规划等亦有其相应需配合 (1)初步筛选之用，以为后续更精确衡量风险之前置作业。 (2)量化分析过于耗费资源，不符成本效益时。 (3)相关之数据及数量方法，尚不足以进行适当之量化分析 ...
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