同一人或同一关系人持有同一银行之股份，除金融控股公司、政府持股、及为处理问题金融机构之需要，经主管机关核准者外，不得超过银行已发行有表决权股份总数百分之二 或其它库房者。 二 隐匿或毁损有关业务或财务状况之帐册文件者。 三 对检查人员询问无正当理由不为答复或答复不实者。 四 逾期提报财务报告、财产目录 ...
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但同一人或同一关系人持有同一银行之股份，除金融控股公司、政府持股、及为处理问题金融机构之需要，经主管机关核准者外，不得超过银行已发行有表决权股份总数百分之二 其它库房者。 二、隐匿或毁损有关业务或财务状况之帐册文件者。 三、对检查人员询问无正当理由不为答复或答复不实者。 四、逾期提报财务报告、财产目录 ...
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同一关系人对一银行、保险公司或证券商有控制性持股者，除政府持股及为处理问题金融机构之需要，经主管机关核准者外，应向主管机关申请许可设立金融控股公司。 开启金库或其它库房。 二 隐匿或毁损有关业务或财务状况之帐册文件。 三 对于检查人员询问无正当理由不为答复或答复不实。 四 届期未提报主管机关指定之财务 ...
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或同一关系人对一银行、保险公司或证券商有控制性持股者，除政府持股及为处理问题金融机构之需要，经主管机关核准者外，应向主管机关申请许可设立金融控股公司。 金库或其它库房。 二、隐匿或毁损有关业务或财务状况之帐册文件。 三、对于检查人员询问无正当理由不为答复或答复不实。 四、届期未提报主管机关指定之财务 ...
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监察人并应关注及监督之。 证券商管理阶层应重视内部稽核单位与人员，赋予充分权限，促其确实检查、评估内部控制制度之缺失及衡量营运之效率，以确保该 保持正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注投资人权益、证券市场交易秩序等问题，并重视公司之社会责任。 第60条 证券商应确实依照相关法令之规定，忠实 ...
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表及证券相关商品明细表，并于次月五个营业日内交付经理公司；由经理公司制作本基金检查表、资产负债报告书、库存资产调节表及其它金管会规定之相关报表，交付保管机构查核 所定之费率。 第十一条 子账户之清算 一、问题发行公司已依和解条件给付价金、或已确定给付不能或无财产可供执行时，经理公司应依规定清算子账户， ...
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及证券相关商品明细表，并于次月五个营业日内交付经理公司；由经理公司制作本基金检查表、资产负债报告书、库存资产调节表及其它金管会规定之相关报表，交付保管机构 本契约之附件一「受益凭证事务处理规则」、附件二「受益人大会规则」、附件三「问题公司债处理规则」为本契约之一部分，与本契约之规定有同一之效力。 第卅 ...
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及证券相关商品明细表，并于次月五个营业日内交付经理公司；由经理公司制作本基金检查表、资产负债报告书、库存资产调节表及其它金管会规定之相关报表，交付保管机构 二「受益人大会规则」、附件三「问题公司债处理规则」为本契约之一部分，与本契约之规定有同一之效力。 第卅六条 采无实体发行受益凭证 一、本基金受益 ...
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审核之，惟应告知相关人员负有保密义务。 董事会或经理人应依监察人之请求提交报告，不得以任何理由妨碍、规避或拒绝监察人之检查行为。 监察人履行职责时 经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注消费者权益、社区环保及公益活动等问题，并重视社会责任。 金融控股公司宜督促其子公司订定消费者保护方针，内容包括 ...
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与管理作业的不断检查，发觉与期货经理事业政策、作业程序、既定目标或预期标准乖离之事实，则藉回馈系统反应至适当之管理阶层，并针对问题采取必要之修正 之浪费，俾适当防范舞弊或无效率情形之发生，并比较分析营运绩效，检讨经营成果，进而采取有效对策，以增进经营效率。 四稽核人员职责及工作范围 (一)稽核人员秉承 ...
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