经手人员不得以特定人身分取得初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 (四)违反个人交易规定之效果经手人员因故意或过失，违反本守则个人交易申报 接受之馈赠上限标准。 八、保守秘密之义务公司员工不得无故泄漏公司基金或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 ...
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最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密 或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得与其业务相关之初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 第九条 经手人员为每笔个人交易买卖前 ...
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之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密 或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得与业务相关之初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 第九条 经手人员为本人账户投资国内上市、 ...
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最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密 或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得与业务相关之初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 第九条 经手人员为本人帐户投资国内上市 ...
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模型检验范围须包含数量性测试与模型管理制度之运作情形。担任模型检验之内部或外部人员，须具备足以执行该项工作之专业资格及相关学经历，以确保执行成效 税务 证券商应定期检视税务问题，避免因税务问题而遭受重大损失。 5.3.5 企业运作之健全性 证券商应建立危机管理制度，以确保发生重大危机时仍可持续运作。 ...
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