兴柜股票及办理受托承销案件时，以特定人身分，参与认购上市、上柜企业原股东与员工放弃认购之增资股份及核准上市、上柜公司之承销中股票)、新股权利证书及 、组织结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与政策。 六、作业手册 ...
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。 (七)证券柜台买卖中心有价证券交易法规之修订核定事项。 (八)证券柜台买卖中心有价证券交易制度之规划、设计与辅导建立事项。 (九)短线交易归入权案件处理事项。 (十)投资人 政风法令之拟订事项。 二、本局政风法令之宣导事项。 三、本局员工贪渎不法之预防、发掘及处理检举事项。 四、本局依公职人员财产 ...
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