项后段、第十一条及第十二条规定。 第14条 证券投资顾问事业申请合并，除金融机构合并法、企业并购法或其它法律另有规定外，应符合下列规定： 一、 上者。 二、与其签订合作契约之外国证券商，其本公司或子公司、分公司、或与其具转投资关系之证券机构具本会指定外国证券交易所会员或交易资格者。 三、合作之证券投资 ...
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顾问事业管理规则之规定，向财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)申请兼营证券投资顾问业务。 第4条 信托业依全权委托管理办法第二十六条第二项所配置之 不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与信托业主要股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应配置适 ...
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相互兼任。 第一项专责部门主管、业务人员及第二项内部稽核部门之人员，应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条或第五条之资格条件之一。 第9条 本会核准或申报生效之境外基金。 前项第二款债券，不得含下列标的： 一、本国企业赴海外发行之公司债。 二、以国内有价证券、本国上市、上柜公司于海外发行 ...
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最近一年度财务报告、董事名册、监察人名册、持股百分之三以上主要股东名册及关系企业名册。 五、发起人无本法第六十八条规定情事之声明书。 六、发起人之 ，于外国证券经纪商或外国期货经纪商申请其在中华民国境内设立之分支机构兼营证券投资顾问业务者准用之。 外国证券经纪商或外国期货经纪商申请在中华民国境内设立之 ...
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包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得 定之证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十五条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托账户之机密，亦应避免关系企业间、 ...
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包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得 之证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十四条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间 ...
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，可能作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资 证券投资分析资料或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 第二十五条 非因职务需要或公司书面同意，不得于 ...
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之人员，应于到职之日起五个营业日内由受任人检具该等人员符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条或第五条所定之资格条件之一之证明文件 机密性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置专责部门，负责 ...
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一、股东为自然人者，指其配偶、二亲等以内之血亲及股东本人或配偶为负责人之企业。 二、股东为法人者，指受同一来源控制或具有相互控制关系之法人。 第6条 执行完毕、缓刑期满或赦免后，尚未逾三年者。 一一、曾担任证券商、证券投资信托事业或证券投资顾问事业之董事、监察人，而于任职期间，该事业受本法第六十六条 ...
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未投资国内上市、上柜公司股票者，得免申报。C.本人或配偶为负责人之企业。 (3)其它经手人员：本人、配偶、未成年子女、本人与配偶及未成年子女利用他人 投资业务管理办法」，并依公会订定之「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务操作办法」及相关规则办理。 十三、广告及营业促销活动 (一)从事 ...
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