证券投资顾问事业业务之经营，应依法令、章程及前项内部控制制度为之。 第一项内部控制制度之订定或变更，应报经董事会同意，并留存备查；经行政院金融监督管理委员会 第十一条及第十二条规定。 第14条 证券投资顾问事业申请合并，除金融机构合并法、企业并购法或其它法律另有规定外，应符合下列规定： 一、最近期经 ...
//www.110.com/fagui/law_10695.html-了解详情
、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，废止其许可。但有正当 第十条至前条及第五章附则规定，除本法、证券交易法、期货交易法或其他相关法律另有规定者外，于外国证券经纪商或外国期货经纪商申请其在中华民国境内设立之 ...
//www.110.com/fagui/law_10533.html-了解详情
、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资 。 第24条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务，因法令变更致增加得投资或交易范围，应于内部控制制度中增订相关风险监控管理措施及会计 ...
//www.110.com/fagui/law_10750.html-了解详情
情事发生。 依此，各证券投资顾问事业有订定业务人员行为准则之必要，俾利全体从业人员遵守。 观诸美国、加拿大及香港等地制度，均有由业者自律制定道德 资料)之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
//www.110.com/fagui/law_17562.html-了解详情
内部人员行为规范，供其人员遵守。 为提升证券投资顾问事业之声誉，并落实公司内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定内部人员 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五 ...
//www.110.com/fagui/law_17431.html-了解详情
内部人员行为规范，供其人员遵守。为提升证券投资顾问事业之声誉，并落实公司内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定内部人员 资料)之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
//www.110.com/fagui/law_16726.html-了解详情
事业管理规则、证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，以及公会订定之证券投资信托事业从事广告 能力与经验，促使公司管理行为遵守本身的内部政策与程序，以及应适用之法律与相关规定。 (二)督察主管 1.专责督察主管应独立于所有部门之外，直接对 ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
办法)第二十七条第二项规定订定之。 第2条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业(以下简称受任人)经营全权委托投资业务，应依本法、证券交易法令、期货交易 人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置专责部门，负责办理全权委托投资业务 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html-了解详情
公开说明会及促销之性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理； 六、除法令或本契约另 总代理人企业形象或损害总代理人商誉或权益，或影响境外基金取得主管机关授权；及 五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容 ...
//www.110.com/fagui/law_7577.html-了解详情
公开说明会及促销之性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除中华民国相关法令或本 总代理人企业形象或损害总代理人商誉或权益，或影响境外基金取得主管机关授权。五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容 ...
//www.110.com/fagui/law_7575.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务