、禁止短线交易、禁止不当得利与公平处理等五原则。公司负责人及全体员工不仅需注意其所负之法律责任，更应符合公司为维持业内声誉及业务运作之安全性、效率 秘密之义务公司员工不得无故泄漏公司基金或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 九、基金管理 (一)投资范围及限制 1 ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
及根据，并应适时提供客户有关投资组合的基本特性及相关风险。 第二十二条 负责人及办理全权委托投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资顾问事业证券投资信托 之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 ...
//www.110.com/fagui/law_17562.html-了解详情
及其它营业促销活动时，应注意遵守证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理 搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 ...
//www.110.com/fagui/law_17431.html-了解详情
及其它营业促销活动时，应注意遵守证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理 搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 ...
//www.110.com/fagui/law_16726.html-了解详情
不少于20次，现场带班不少于6个班次。实行煤矿企业负责人下井带班考勤与《生产经营单位主要负责人安全资格证书》年检、复审挂钩制度。凡下井天数、 矿产资源法》的有关规定予以处理，对严重破坏矿产资源的，要依法追究其刑事责任。要认真贯彻执行《国务院关于进一步加强煤矿安全生产工作的通知》(国办发(2003)58 ...
//www.110.com/fagui/law_215880.html-了解详情
第一项专责部门主管、业务人员及第二项内部稽核部门之人员，应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条或第五条之资格条件之一。 第9条 证券投资 监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东，其股权异动之有关法律责任。 十二、报告义务。 十三、委托报酬与费用之计算、交付方式及交付时机 ...
//www.110.com/fagui/law_10750.html-了解详情
并设有信托监察人者，前项第四款应记载信托监察人之权利、义务及法律责任。 证券投资信托契约模板，应由中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称同业公会 。 二、董事会决议私募基金议事录。 三、基金经理人符合证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则规定资格条件之证明文件影本。 四、基金保管机构无第 ...
//www.110.com/fagui/law_10740.html-了解详情
关系人之范围，包括本人、配偶、二亲等以内之血亲，及以本人或配偶为负责人之企业。 同一人或本人与配偶、未成年子女合计持有同一银行已发行有表决权股份总数百分 与经验之财务人员为之；并应由合格之法律、会计及各种业务上所需之技术人员协助办理。 第107条 （连带赔偿责任） 信托投资公司违反法令或信托契约，或因 ...
//www.110.com/fagui/law_17710.html-了解详情
。 六 办理票据贴现。 七 投资有价证券。 八 直接投资生产事业。 九 投资住宅建筑及企业建筑。 十 办理国内外汇兑。 十一 办理商业汇票承兑。 十二 签发信用状。 十三 ，主管机关应查明取缔，并移送法办；如属法人组织，其负责人对有关债务，应负连带清偿责任。其取缔办法由中央主管机关定之。 ＊（中央主管 ...
//www.110.com/fagui/law_16223.html-了解详情
之范围，包括本人、配偶、二亲等以内之血亲，及以本人或配偶为负责人之企业。 同一人或本人与配偶、未成年子女合计持有同一银行已发行有表决权股份总数百分 ，不在此限。 第七章 外国银行 第116条 本法称外国银行，谓依照外国法律组织登记之银行，经中华民国政府认许，在中华民国境内依公司法及本法登记营业之分行 ...
//www.110.com/fagui/law_15974.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务