经营活动。 五、不得以不公平竞争之方式限制或妨碍公司之经营。 第14条 金融控股公司之董事会应向股东会负责，其公司治理制度之各项作业与安排，应确保董事会 另有规定外，专门委员会应有三名以上董事组成，其召集人应为未担任经理部门工作之董事。 专门委员会应订定行使职权规章，经由董事会通过。行使职权规章之内容 ...
//www.110.com/fagui/law_14592.html-了解详情
： (一)审查报告应指明所审查之内部控制制度声明书或内部控制制度、叙述审查工作之性质，并作成结论，说明该声明书是否允当表达。 (二)内部控制制度声明书 控制程序之性质、该控制程序对达成控制目标之重要性、受查公司不遵循控制程序之可能性、受查公司已执行控制测试之性质与程度及会计师对控制程序有效性之初步判断 ...
//www.110.com/fagui/law_15012.html-了解详情
独立于公司及保管机构自有资产之外，并由保管机构保管客户资产。 公司不得以任何理由保管客户之金钱、有价证券或其它资产，委任人资产保管应依法令之规定及契约之约定 之行使与员工行为是否有与客户或公司本身、股东之利益相冲突情事。督察主管无须负管理运作责任，但应充份规划、控制、稽查及纪录所有查核、审计工作，纪录 ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
信息揭露之义务。 证券商宜建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责公司信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利害关系人决策之信息 情形。 为落实发言人制度，证券商应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 第63条 证券商宜运用网际网络之 ...
//www.110.com/fagui/law_17656.html-了解详情
持有结业证书者。 二、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，具保险工作经验十年以上，并曾担任保险公司总公司经理以上或相当职务三年以上成绩优良者。 三、国内外 于业务执行范围内，得为下列之行为： 一、要求邮政简易人寿保险业务负责人或员工提供其签证业务有关之正确资料或文件，并回答相关问题。 二、就邮政简易 ...
//www.110.com/fagui/law_14820.html-了解详情
取得该公司扩厂计划之相关资料，评估其资金来源、预计效益及可行性，并了解其工作进度。 (四)转投资事业及重大转投资案： 1.转投资事业之概况： (1)取得转 加强证券市场法制观念，共同防患上柜后之内线交易；其中有关公司治理之课程宜安排至「上市上柜公司董事、监察人进修推行要点」参考范例参、四(一)、(二) ...
//www.110.com/fagui/law_17006.html-了解详情
契约，或存入、提领钜额交易保证金或权利金，且迅速移转者。 5.利用公司员工或特定团体成员集体开立之帐户大额且频繁交易期货契约、选择权契约或期货选择权 纳入内部控制制度。 第4条 营业单位人员应每年定期举办防制洗钱在职训练，或安排职员参加相关之训练课程或专题讲座，以加强职员之判断力，充分了解洗钱之特征及 ...
//www.110.com/fagui/law_18227.html-了解详情
契约，或存入、提领巨额交易保证金或权利金，且迅速移转者。 5.利用公司员工或特定团体成员集体开立之账户大额且频繁交易期货契约、选择权契约或期货选择权 纳入内部控制制度。 第4条 营业单位人员应每年定期举办防制洗钱在职训练，或安排职员参加相关之训练课程或专题讲座，以加强职员之判断力，充分了解洗钱之特征及 ...
//www.110.com/fagui/law_16707.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务