在全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 (五)未来三年之资产负债、损益预估，并叙明其估计 如附件三)，向主管机关申请核定分行营业许可事项。 三、依公司法及有关规定办理外国公司认许或变更认许、分公司登记。 四、检送营业执照应记载事项表(格式如附件 ...
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、完成、撤销或失效。 十八、员工退休金相关信息。 十九、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 二十、因政府法令变更而发生之重大影响。 二十一、部门 交易之相关信息。 三、大陆投资信息： (一)大陆被投资公司名称、主要营业项目、实收资本额、投资方式、资金汇出入情形、持股比例、投资损益、期末投资帐面价值、 ...
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范围及时间；母国存款保险或对所投资机构之保证制度；母国金融主管机关对外汇交易及资金汇出入之管理措施。 (三)最近半年集团合并报表或单独法人之资本适 金融市场竞争程度及增进公共利益之评估。 (十一)委托律师或会计师申请者，该公司负责人出具之委托书。 (十二)法人资格证明文件及经母国主管机关核发之金融控股 ...
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者，应特别注意有无疑似洗钱之情形。 (八)申购或委托契约系以行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)函转外国政府提供之恐怖份子或团体为投资人或最终受益人者 稽核单位应将防制洗钱注意事项纳入内部控制制度中，并订定查核事项以定期进行查核工作。 (二)稽核人员若发现本公司职员执行防制洗钱作业有缺失事项时， ...
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，简要说明下列资料： 1、经济发展及各主要产业概况。 2、外汇管理及资金汇出入规定。 3、最近三年当地币值对美元汇率之最高、最低数额及其变动 之声明书。 二、证券投资信托事业内部控制制度声明书。 三、证券投资信托事业应就公司治理运作情形载明下列事项： (一)公司股权结构及股东权益。 (二)董事会之结构 ...
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