是否每日制作风险管理报告书呈报公司决策高层 6.是否有定期或不定期之风险管理会议 7.重大风险之处理与呈报程序为何？ 8.内部稽核单位是否检视风险管理制度之落实 紧急时必要之运作，并订有完整之应变措施 五、风险管理信息之揭露 1.是否依主管机关规定揭露相关信息 2.是否于年报、券商网页或其它处所揭露质 ...
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分公司所在地区同业经营与竞争情况及客户属性等之分析)。 五、该分公司之内部管理控制制度。 六、该分公司组织结构、人员培训与配置及相关设施(含预定负责人与业务人员 复业之分公司所在地与原停业之分公司所在地不同者，应依第五条规定办理。 第9条 票券金融公司分公司经核准停业后，无论系原址复业或迁址复业，均应 ...
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室及统计室。 第4条 第一组掌理银行与金融控股公司监理法规及制度、银行与金融控股公司风险管理政策、两岸金融往来法制等事项，并分设下列各科办事： 制度规划。 (三)金融机构合并法之拟订、解释。 (四)洗钱防制法授权规定及相关配合事项。 (五)金融法规编辑及出版。 (六)上级交办事项。 三、第三科办理下列 ...
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明下列事项： (一)订定依据(请参阅证券商管理规则第二条之规定) (二)内部控制制度之定义 (三)内部控制之组成要素 (四)公司组织结构与部门职掌 (五)业务经营原则与 第四条及第五条之解释：内部稽核系内部控制之一环，目的在协助管理阶层善尽其责任。内部稽核之职能如下： (一)检查保护资产安全之措施是否 ...
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确保股东依法得于股东会行使其股东权。 第8条 证券商应依照公司法及相关法令规定记载股东会议事录，股东对议案无异议部分，应记载「经主席征询全体出席 规章之政策。 28条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或 ...
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及其子公司维持适当有效之内部稽核制度负最终之责任。 第18条 金融控股公司应依投资规模、业务情况、管理需要及其它相关法令之规定，配置适任及适当人数 之金融相关业务专业训练时数不得低于前项应达训练时数二分之一。 第21条 金融控股公司内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 一、明知公司 ...
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单位对金融检查机关、稽核单位、自行查核人员所提列检查意见或查核缺失及内部控制制度执行情形声明书所列应加强改善事项之改善情形。 前项内部稽核报告及其工作底稿， 公司调整其职务。 第25条 票券金融公司稽核人员及遵守法令主管对内部控制制度缺失或违反规定情事所提建议，不为管理阶层采纳时，应径行通报主管机关。 ...
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可靠性与完整性、及遵守相关法令规章之目标。 第4条 金融控股公司内部控制制度应包括下列原则： 一、管理阶层之监督与控制文化：董事会应负责核准并定期复核整体经营 分析师等专业人员二年以上经验，经施以三个月以上之金融业务及管理训练，视同符合规定。 二、最近三年内无记过以上之不良纪录，但其因同仁违规或违法 ...
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职务办法及相关法令之规定办理。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理 公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利益相关者系人决策之信息，能够及时允当揭露。 ...
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九十三年七月一日施行 第1条 本细则依中央行政机关组织基准法第八条第二项后段规定订定之。 第2条 本局处理事务，除法令另有 事项。 (六)投资人申诉及陈情案件处理事项。 (七)证券商内部控制及内部稽核制度管理事项。 (八)证券商自行买卖有价证券之管理监督事项。 (九)证券商场地设备标准及营业保证金业务 ...
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