委员会【第156号令】《证券公司股权管理规定》 《证券公司股权管理规定》已经2018年8月15日中国证券监督管理委员会2018年第7次主席办公会议（委 依法行使股东权利，履行股东义务。证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则 ...
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(六)具有符合中国保监会任职资格管理规定的高级管理人员； (七)法律、行政法规要求具备的其他条件。第十一条 保险经纪公司的法定名称中应当包含“保险经纪” 下列条件： (一)会计师事务所成立三年以上，没有不良记录； (二)内部机构设置及管理制度健全； (三)有10名以上注册会计师。第五十七条 中国保监会 ...
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投资方向与范围第三章资金筹措与使用第四章投资管理程序第五章附 则 第一章总 则 第一条为进一步完善国家电力公司及其全资、控股子公司（以下简称公司 提出可行性研究报告，经国家电力公司审查同意后按国家规定程序办理有关手续。 第二十八条公司对股权投资实行股权投资可行性研究报告审批制度，具体审批办法将另行制定 ...
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公司的实际控制人的，还应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更主要股东或者 保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理，防止泄露内幕信息。3. 建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。4. 建立 ...
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.4分、0.3分、0.2分、0.1分。期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场竞争力指标不予加分。第十五条期货公司 资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营 3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责 3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、 ...
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.4分、0.3分、0.2分、0.1分。期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场竞争力指标不予加分。第十五条期货 ，对资金用途和划拨程序进行有效控制4.08营业部“四统一”管理有效执行5.信息系统安全5.01信息技术管理制度完善并有效执行5.02信息系统安全稳定运行5.03应急处理 ...
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10名、11至30名的，分别加1分、0.5分。期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场影响力指标不予加分。第十四条 期货公司在评价期 并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分；（二）在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。第二十一条 中国证监会派出机构可以 ...
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消费品贷款且还款记录良好的借款人发放一般用途个人消费贷款。第十八条 消费金融公司向个人发放消费贷款的余额不得超过借款人月收入的5倍。第四章 监督管理 公司应比照《商业银行信息披露办法》的相关规定，建立信息披露制度，及时披露公司财务会计报告、各类风险管理状况、公司治理、年度重大事项等信息。第二十六 ...
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分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求； (三)分支机构设立、撤销的内部决策制度； (四)上级机构对下级分支机构的管控职责和措施。 第三十八条 保险公司分支 监会负责解释。 第八十条 本规定自2009年10月1日起施行。中国保监会2004年5月13日发布的《保险公司管理规定》(保监会令(2004)3 ...
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1日起施行。 主席 吴定富二○○八年七月十日 保险公司偿付能力管理规定 第一章 总则 第一条 为了加强保险公司偿付能力监管，维护被保险人利益，促进保险业健康、稳定 ，确保准备金负债评估的准确性和充足性；（三）建立融资管理制度和机制，明确融资环节的风险控制程序；（四）严格保险业务以外的担保程序，遵循法律 ...
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