清算后，非经清偿全部债务，不得以任何名义，退还股本或分配股利。银行清算时，关于信托资金及信托财产之处理，依信托契约之约定。 ＊（清算）银行六三；（ 条第一项募集共同信托基金者。 ＊（中央主管机关）银行一九。 第一百三十条 （行政罚㈢） 有下列情事之一者，处六千元以上十万元以下罚锾： 一 违反中央银行依 ...
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不足之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二 因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 三 有公司法第一百八十五条 得准用银行法第六十二条规定处理之。 第44条 信托业违反本法规定，除依本法处罚外，主管机关得依其情节为下列之处分： 一 纠正并限期改善。 二 命令信托业解除 ...
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不足之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二、因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 三、有公司法第一百八十五条 以上七年以下有期徒刑，得并科新台币一千万元以下罚金。 法人犯前项之罪者，处罚其行为负责人。 第49条 违反第二十三条或第二十九条第一项规定者，其行为负责人处 ...
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管理方面，除应遵守「证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令规定外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资信托事业管理 ，如内容须得主管机关核可者，公司应于核可后再为发出，并确保任何关于基金表现及全权委托帐户表现之叙述属实。 (2)公司并应于事实发生后十日内将 ...
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任何的特别委员会的指导、命令和决定。 25．在尊重理事会权利和权力条件下，行政主管行使理事会权力中，所有未明确指出由理事会行使的权力。 26．在不与 储存或歪曲。 除证券法第八章第三节规定的法律责任，必须接受理事会认为恰当的处罚。会员或合伙人唆使他人从事上述行为的被认为本身违反了规则，并受到理事会认为 ...
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持分、收益持分、受偿顺位及期间。 9 受托机构于处理信托事务时，关于借入款项、费用负担及闲置资金之运用方法。 10 受托机构应召集受益人会议之事由。 ：列示最近二年度之会计师查核报告、资产负债表、损益表及股东权益变动表。 (六)受处罚之情形：列示最近二年受托机构或特殊目的公司受主管机关处分及纠正之时间 ...
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停止或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一 违反法令或本法法令之行政处分者。 二 违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三 交易 一部不能没收时，追缴其价额。 第一百七十三条 （罚则㈢——行贿之处罚） 对于前条人员关于违背职务之行为，行求期约或交付不正利益者，处三年 ...
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三、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具证券、期货、金融、保险行政或管理工作经验五年以上，曾担任三年以上荐任九职等以上或同等职务， 符合法令规定之事项，得纠正之。 第54条 违反本规则之规定者，除依本法有关规定处罚外，证期会并得于二年内停止受理其募集证券投资信托基金之申请案件。 第 ...
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事业之范围或性质不适宜由公众投资者，得经“财政部”之核定，不适用本法及公司法关于公开发行之规定。 第十八条 经营证券投资信托事业、证券金融事业、证券投资 其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一、违反法令或本于法令之行政处分者。 二、违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三、 ...
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)所犯的盗窃。 10.君主所作的限制 “君王、君主及人民所作的拘禁等”(arrests,etc.,ofkings,princes,andpeople)一语，指政治或行政方面的作为，不包括由暴动或一般司法程序所造成的损失。 11.船上人员不当行为 “船上人员不当行为”(barratry)一语，包括船长 ...
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