，可健全有效经营证券投资信托业务者。 证券投资信托事业之总经理请假、停止执行业务或其它原因不能行使职权时，所属证券投资信托事业应指派具有与被代理人相当资格条件 条 证券投资信托事业为广告、公开说明会及其它营业促销活动时，不得有下列行为： 一、藉证期会核准基金之募集，作为证实申请事项或保证受益凭证价值 ...
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柜台买卖中心申报登记。所属证券商在办妥异动之登记前，对各该人员之行为仍不能免责。 一、证券商内部因负责人或业务人员职务调动、升迁等，为变更登记 柜台买卖中心核备后，始得异动之。 第14条 证券商负责人或业务人员请假、停止执行业务或其它原因出缺者，所属证券商应指派具有与被代理人相当资格条件之人员代理之 ...
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向同业公会登录。所属证券投资顾问事业在办妥异动登录前，对各该人员之行为仍不能免责。 第10条 证券投资顾问事业负责人、部门主管、分支机构经理人及 实施；修正时，亦同。 第11条 证券投资顾问事业之经理人或业务人员请假、停止执行业务或其它原因出缺者，所属证券投资顾问事业应指派具有与被代理人相当资格条件之 ...
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资格规定，即使特别委员会成员在任命后被发现任命欠妥或该人不胜任其职，交易所假定所有人员均对本所行为中心忠诚，并认为其严格执行特别委员会会议通过决定的行为是 有所隐瞒，则可能被开除。开除的具体规定如下：—— （1）若非事前通过保持权利的会议或决定，被怀疑会员的一切权利后被停止； （2）此类会员仍负有清偿 ...
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，应检具申请书或申报书向主管机关申请核准或申报生效。 所称募集，谓向不特定人公开招募受益证券之行为。 所称私募，谓向特定人招募受益证券之行为。 所称申请 、担任与不动产或信托业务有关之行政管理工作经验达二年以上，并曾任荐任九职等以上或同等职务者。 五、有其它经历足资证明可有效执行信托监察人之职务及维护 ...
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人)之负责人者。但经财政部核准者，不在此限。 一五、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动或行为或不具备健全有效经营跨行金融信息网络事业 网络事业设立许可申请书。 二、营业计画书：载明业务之范围、业务原则与方针及具体执行之方法(包括系统设备概况、网络架构、帐务清算作业方式、预定收取资费标准、内部 ...
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、营业计画书：载明办理短期票券集中保管结算业务之范围、业务之原则与方针及具体执行之方法(包括保管短期票券之场地及设备、短期票券之保管、发行登录、结算、 短期票券集中保管结算机构应维持保管、结算及交割系统正常运作。如有正当理由，需停止传输、交换或处理作业，应事先通知参加人、主管机关及中央银行，并依第二十 ...
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、业务发展计画、未来三年财务预测、投资效益可行性分析)、预定执行投资计画具体时程及未能依计画执行之处置措施。 (三)遵守公司法第209条、第206条准用第 公司适用上开自动核准程序后，如该公司及其子公司相关条件未符本规定或该投资行为申请不实、违反法令或未依所报之投资计画执行者，一年内不得再适用自动核准 ...
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