ａ）在上述任何证券内的或与它们有关的权利、认购权或权益（不论是否分为单位的）； （ｂ）上述任何证券的权益证明书、参与证明书、临时或中期证明书，上述任何 该另一人。 10．若干人士不得裁定为内幕交易者 （1）如进行内幕交易的人证明—— （ａ）他进行交易的唯一目的，是取得作为机构的董事或未来董事所需的资格 ...
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者。 十三、经查明接受他人利用其名义充任证券投资信托事业及证券投资顾问事业发起人、董事、监察人、经理人或业务人员者。 十四、有事实证明从事或涉及其它不 列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反 ...
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发布之政令、期货交易所之公告、期货经纪商营业之重大讯息等(该营业处所未当面接受客户委托者免)。 (六)信息专柜：陈列有关受托从事期货交易之国内外期货交易所、现货与 会得依需要派员实地勘察，并取得本会所出具营业处所及设备可供营业使用之证明，经向财政部证券暨期货管理委员会申请核发或换发许可证照后，始得使用 ...
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发布之政令、期货交易所之公告、期货经纪商营业之重大讯息等(该营业处所未当面接受客户委托者免)。 (六)信息专柜：陈列有关受托从事期货交易之国内外期货交易所、现货与 会得依需要派员实地勘察，并取得本会所出具营业处所及设备可供营业使用之证明，经向财政部证券暨期货管理委员会申请核发或换发许可证照后，始得使用 ...
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申购人每次申购之最低发行价额为新台币________元整，基金成立后即不再接受受益权单位之申购。 第八条 本基金受益凭证之签证 一、发行受益凭证，应 让受双方填具过户申请书及于受益凭证背面加盖留存印鉴。 (2)检附证券交易税完税证明。 (二)法院拍卖或强制执行： (1)检附拍得之受益凭证及过户申请书， ...
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十以上控股之附属机构所管理之资产中，以公开募集方式集资投资于证券之共同基金、单位信托或投资信托之基金资产总值不得少于新台币六百五十亿元。 二、银行： (一 满五年者。 一三、经查明接受他人利用其名义充任证券投资信托事业发起人、董事、监察人、经理人或业务人员者。 一四、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不 ...
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者； (八)受益人大会决议终止本契约者； (九)受益人大会之决议，经理公司或保管机构无法接受，且无其它适当之经理公司或保管机构承受其原有权利及义务者。 二、本契约 之印鉴证明书；法人受益人应检具申请函；外国受益人应检附经本国驻外单位签证之身分证明文件。 三、办理第一项印鉴挂失时，前条第二项、第三项之 ...
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者； (八)受益人大会决议终止本契约者； (九)受益人大会之决议，经理公司或保管机构无法接受，且无其它适当之经理公司或保管机构承受其原有权利及义务者。 二、本契约 之印鉴证明书；法人受益人应检具申请函；外国受益人应检附经本国驻外单位签证之身分证明文件。 三、办理第一项印鉴挂失时，前条第二项、第三项之 ...
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客户资料，并密切注意客户财务状况之变动。 2.客户投资能力之评估与交易之接受应配合客户数据之变动及其它有关左证资料予以检讨修正。 (四)客户数据与能力 之建立。 (二)对高风险客户往来交易例外管理机制之建立，并根据以往交易或有关单位之案例通报，对于不寻常或可疑交易之模式应配合业务发展复杂程度建立数据库 ...
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、被授权人国民身分证正本、代表人国民身分证正本、公司设立(变更)登记事项卡及其它登记证明文件正本，办理前项开户手续，代理证券商并应将有关证照影本核转本公司， 公司代办买回。 一、受益人大会决议变更为开放型基金者。 二、受益凭证因开放接受买回，致其基金规模达终止上市标准时。 前项之委托代办买回，委托人应 ...
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