之处分。除本守则之处罚外，该人员仍须负法律上之责任，公司应配合依法需进行之调查程序。 七、收受馈赠之限制 (一)公司及其员工不应直接或间接提供 、督察制度之建立 (一)架构公司内部应建立一直接对公司总经理以上阶层负责之中立监督单位并应建立内部督察程序，公司应确保执行查核之人员具备足以执行其职务之能力与 ...
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及其内部控制作业进行查核。 对于股务业务之处理如有法令上争议或发生其它疑义时，得由前项指定之机构邀集相关单位研议处理意见函报本会。 第4条 公司或 得按股票在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖之公司其海外子公司之公司别及其发行员工认股权凭证之发行年份别及次数别等分别办理之。 股票在证券交易所上市或在 ...
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者，从其决议。 依第一项或第二项规定提拨向外公开发行时，同次发行由公司员工承购或原有股东认购之价格，应与向外公开发行之价格相同。 第二十九条 公司债之 之公开发行公司董事、监察人股权成数及查核实施规则之规定者。 有前项第二款至第四款规定之情事，经主管机关科处罚锾，并责令限期办理；逾期仍不办理者，得继续 ...
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各主要部门(于信托业为兼营证券投资信托业务部门)所营业务及员工人数。 (三)总经理、副总经理及各单位主管(于信托业为兼营证券投资信托业务部门主管)之姓名、就任 证券投资信托事业之会计师查核报告、资产负债表、损益表及股东权益变动表。 五、受处罚之情形：列示最近二年证券投资信托事业受本会及原财政部证券暨 ...
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交易、各项业务作业控制与内部管理、客户资料保密管理、信息管理、员工保密教育及自行查核办理情形，并加以评估。 二、营业单位对金融检查机关、会计师、内部稽核单位(含 内部控制制度中订定经理人及相关人员违反本办法或公司所订内部控制制度规定时之处罚。 银行应随时检查内部稽核人员有无违反第十六条之规定，如有违反 ...
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重大损失者，金融控股公司应予奖励。金融控股公司发生重大缺失或弊端时，内部稽核单位应有惩处建议权，并应于内部稽核报告中充分揭露对重大缺失应负责之失职人员。 第28 制度中订定经理人及相关人员违反本办法或公司所订内部控制制度规定时之处罚。金融控股公司应随时检查内部稽核人员有无违反第二十一条之规定，如有违反 ...
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