制度，俾正确记录交易事项，适时提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六) 责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位 ...
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之办理及移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序标准 局政风法令之拟订事项。 二、本局政风法令之宣导事项。 三、本局员工贪渎不法之预防、发掘及处理检举事项。 四、本局依公职人员财产申报法应 ...
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信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核人员，协助管理阶层调查、评估 。 (四)为求文字精简，本标准规范中各单位名称简称如下： 1.行政院金融监督管理委员会证券期货局：主管机关2.台湾期货交易所股份有限份公司：期交所3.台湾证券 ...
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股票及办理受托承销案件时，以特定人身分，参与认购上市、上柜企业原股东与员工放弃认购之增资股份及核准上市、上柜公司之承销中股票)、新股权利证书及债券换 一、组织结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与政策。 六、作业 ...
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