，于「证券投资顾问事业管理规则」第十一条第四项，亦要求投顾事业应订定内部人员行为规范，供其人员遵守。 为提升证券投资顾问事业之声誉，并落实公司内部 对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、招待或获取其它利益。 第十五条 员工于节庆时，得依风俗惯例给予或收受小金额之馈赠或礼品，且礼品价值以不超过 ...
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，于「证券投资顾问事业管理规则」第十一条第四项，亦要求投顾事业应订定内部人员行为规范，供其人员遵守。为提升证券投资顾问事业之声誉，并落实公司内部 交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、招待或获取其它利益。 第十五条 员工于节庆时，得依风俗惯例给予或收受小金额之馈赠或礼品，且礼品价值以不超过 ...
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公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之良好声誉 之行为。 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或职员 ...
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要求投信事业应订定内部人员行为规范，供其人员遵守。目前大部分的公司以列举现行法令规定之方式，提醒并要求员工遵守，但并未将职业道德标准化。 二、 3)经手人员个人交易帐户管理； (4)对本守则相关规定之修正建议； (5)其它董事会要求之事项。 十五、罚则 (一)违反个人交易限制规定者，公司得依情节轻重为 ...
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告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理； 六、除法令或本契约另有规定外，销售机构不得就境外基金 机构之代理人或员工身分。销售机构不得为代表总代理人或境外基金机构代为任何声明或保证或给予任何承诺。 二、除任何主管机关或管辖法院强制或要求外，不论 ...
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告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除中华民国相关法令或本契约另有规定外，销售机构不得就 基金机构之代理人或员工身分。销售机构不得为总代理人或境外基金机构为代任何声明或保证或给予任何承诺。二、除任何主管机关或管辖法院强制或要求外，不论 ...
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称理财业务人员之人事管理办法，内容应包括理财业务人员之资格条件、专业训练、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质，银行应持续 有适当之信息隔离政策，避免信息不当流用予未经授权者。 (二)应订定一套员工行为守则，其内容至少应包括礼品或招待之申报、客户信息之保密、内线交易之 ...
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其内容至少应包括下列事项： (一)银行推广本项业务应订定广告或宣传资料制作之管理规范，及散发公布之控管作业程序。所有商品或服务之广告或宣传资料均应经部门主管 有适当之信息隔离政策，避免信息不当流用予未经授权者。 (二)应订定一套员工行为守则，其内容至少应包括礼品或招待之申报、客户信息之保密、内线交易之 ...
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办法及相关法令之规定办理。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合 情形。 为落实发言人制度，金融控股公司应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 遇有发言人或代理发言人异 ...
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或他人为属于公司营业范围内之行为，应对股东会说明其行为之重要内容，并取得其许可。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理 ，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，证券商应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 第63条 证券商宜运用网际 ...
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