银行、保险公司、保险代理人或保险经纪人办理本项业务，应依主管机关所定合作推广或共同行销之规定，由银行与保险公司、保险代理人或保险经纪人共同签定 商业同业公会及中华民国银行商业同业公会全国联合会订定范本，并报主管机关备查。 十三、银行、保险公司、保险代理人或保险经纪人有违反本注意事项，主管机关得以适当之 ...
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所列举之国家或经济体，将依据「打击清洗黑钱特别行动小组(FATF)」所列举之不合作国家名单予以更新。本公司并应每季自行于「打击清洗黑钱特别行动小组(FATF)」网站 不合作国家名单予以下载更新。另，本公司如仅更新不合作国家或恐怖团体等名单而修正本注意事项时，无须报金管会备查。 5.经常替代客户或由不同 ...
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九十三年七月二十日中华民国期货业商业同业公会第一届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文7条(原名称：「期货商防制洗钱注意事项」模板) 中华民国九十三年 其结案前，仍不得予以销毁。 (二)对客户规避洗钱防制法之规定，应予以注意。 (三)疑似洗钱交易之内部申报流程及向指定机构申报之程序如下： 1. ...
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月4日台财融第0920035253号函检附统一申报表格予受理申报之法务部调查局。 (五)应注意保密，防止申报之资料及消息泄漏。 (六)应定期检讨内部管制措施，是否足以防制洗钱。 (七)应将「防制洗钱注意事项」纳入内部控制制度。 第4条 营业单位人员应每年定期举办防制洗钱在职训练，或 ...
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证二第0930157691号函准予核备 本公会为督促会员发扬自律精神，提高商业道德，确实遵守法令，加强团结合作，共谋发展证券市场，特依据本公会委员会组织简则第三条第 、应尽协助维护市场交易秩序及防杜不法交易之义务。九、应落实洗钱防制注意事项及征信制度。 第十一条 本公会会员应接受本公会之辅导查访。拒绝 ...
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本公会为督促会员发扬自律精神，提高商业道德，确实遵守法令，加强团结合作，共谋发展证券市场，特依据本公会委员会组织简则第三条第五款第一目规定订定本公约， 。 八、应尽协助维护市场交易秩序及防杜不法交易之义务。 九、应落实洗钱防制注意事项及征信制度。 第十一条 本公会会员应接受本公会之辅导查访。拒绝或规避 ...
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，列明最近二年度与截至公开说明书刊印日之前一季止之买卖票券及承销商业本票之数额及获利数额。(附表三十三) 三、最近二年度从业员工人数：记载最近二 原因及是否不影响股东权益之评估意见。 八、股份交换之合作契约。 第26条 本次并购发行新股应记载事项如下： 一、计画内容： (一)合并或收购案内容：包括合并 ...
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及上开相关业务之管理与监督，期货之调查统计分析、期货管理之研究，期货业商业同业公会之监督管理与业务指导，以及国内期货市场之建立规划、期货交易所、期货结算 、考核、奖惩之拟议。 四、关于职责上应随时提请局长、副局长注意事项。 五、其它交办事项。 第23条 组长、室主任承长官之命(会计主任、人事室主任、 ...
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1______________________股份有限公司____________________案件检查表填表及复核注意事项： 一、发行人应适当填报本案件检查表，并至少应经一位签证会计师逐项复核表示意见并出具复核汇总意见。 二 ...
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或盖章者依法负责。 (三)投资人应详阅本公开说明书之内容，并应注意本公司之风险事项。 另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址 柜台买卖中心。 三、财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会。 四、中华民国证券商业同业公会。 五、本次募集发行案件主、协办证券承销商之总公司。 符合下列情况者 ...
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