或有关单位之案例通报，对于不寻常或可疑交易之模式应配合业务发展复杂程度建立数据库(档案)。 十、证券商订定客户数据运用、保密及客户意见反映处理程序，其内容至少应 情形提报董事会。 十五、证券商应依前开各项作业程序与机制，订定相关风险管理制度，并就所提供商品或服务分析及监控相关风险，采取适当之因应措施。 ...
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另依各业之规定办理。 六、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理 客户后，应留存纪录以供查证。银行应针对客户有无涉及洗钱与不法交易执行检查程序并出具经客户确认之报告书。 (五)银行应制作客户权益手册提供客户，内容应 ...
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其它有关金融业务检查事项。 第10条 经济研究处之职掌如左： 一、关于银行制度与业务之研究事项。 二、关于金融货币政策之研究事项。 三、关于外汇及国际收支情势 第11条 秘书处之职掌如左： 一、关于文书处理、缮校、收发、稽催及档案管理事项。 二、关于全行文稿之综核事项。 三、关于印信典守及颁发事项。 ...
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、其他有关金融业务检查事项。 第十条 经济研究处之职掌如下： 一、关于银行制度与业务之研究事项。 二、关于金融货币政策之研究事项。 三、关于外汇及国际收支情势之 第十一条 秘书处之职掌如下： 一、关于文书处理、缮校、收发、稽催及档案管理事项。 二、关于全行文稿之综核事项。 三、关于印信典守及颁发事项 ...
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