营业额、背书保证及资金贷放余额、各项产品业务营收统计表：每月十日前申报上月份资料。另上柜公司应代其重要子公司申报上述信息，并一并揭露上柜公司与重要子公司间互为 营业年度终了后一个月内申报最近年度配发情形。 二十二、上柜公司前十大进、销货客户资料：年度资料部分以每营业年度终了后四个月内为期限；半年度资料 ...
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分析、市场风险敏感性等信息。(附表三十五至附表三十八)第一项第二款第三目至第四目应注意银行法第四十八条第二项，对于客户名称、身分证字号(统一编号) 处理情形。 (二)公司董事、监察人、总经理、实质负责人、持股比例达百分之一以上之大股东及从属公司，最近二年度及截至公开说明书刊印日止已判决确定或目前尚在系 ...
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共享营业设备或营业场所之方式，不得有损害其客户权益之行为。 前项业务或交易行为、共同业务推广行为、信息交互运用或共享营业设备或营业场所之方式，应 负责人之企业，或为代表人之团体。 三 该金融控股公司之关系企业与其负责人及大股东。 四 该金融控股公司之银行子公司、保险子公司、证券子公司及该等子公司负责人 ...
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运用或共享营业设备或营业场所之方式，不得有损害其客户权益之行为。 前项业务或交易行为、共同业务推广行为、信息交互运用或共享营业设备或营业场所之方式，应由 控股公司或其子公司相同之公司。 四、该金融控股公司之子公司与该子公司负责人及大股东。 第45条 金融控股公司或其子公司与下列对象为授信以外之交易时， ...
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或持股超过百分之十之大股东股权之大量移转或更换、经营权之改变及其它足以影响投资人权益之重要事项与其对公司之影响，如更早年度之信息对了解公司发展有重大 情事及已完工尚未出售之预计销售情形。(附表三十、附表三十一) (五)主要进销货客户名单：列明最近二年度任一年度中曾占进(销)货总额百分之十以上之客户名称 ...
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三年度及申请年度截至最近期止前十名或占年度营业收入净额五％以上之客户，查明并分析该公司对其销售金额发生重大增减变动者是否有异常情事，暨评估是否 .该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开之信息，评估是否依其法令办理。 3.其它法令规章。 (二)董监大股东、负责人及经营阶层等相关人员是否 ...
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三年度及申请年度截至最近期止前十名或占年度营业收入净额五％以上之客户，查明并分析该公司对其销售金额发生重大增减变动者是否有异常情事，暨评估是否 .该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开之信息，评估是否依其法令办理。 3.其它法令规章。 (二)董监大股东、负责人及经营阶层等相关人员是否 ...
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投资信托基金。 二、运用证券投资信托基金从事证券及其相关商品之投资。 三、接受客户全权委托投资业务。 四、其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)核准之 讯息公开前三十个营业日，无因股价异常变动，经证券市场监视制度发布交易信息。 六、其它证期会所定之事项。 证券投资信托事业申请合并，如有不符 ...
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十五)前款之履约方式如系以现金结算，其现金结算额应以标的证券之行使日当日收市价计算。 (十六)该证券商未于规定时限履行其交付标的证券或现金差价之义务时，对 且由其负责办理议约型认购(售)权证交易、履约及信息揭露相关事宜。 第15条 证券商向本中心申请其拟与客户交易议约型认购(售)权证，应检具议约型认购 ...
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传播媒体，对个别有价证券之买卖进行推介，或对个别有价证券未来之价位作研判预测。 十、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十一、其它影响受益人、客户之 处所，以供查阅。 前项公开说明书及最近财务报表并应上传至本会指定之信息申报网站。信托业兼营证券投资信托业务者，已将最近财务报表，依信托业法第三十 ...
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