目标之达成，并有助它的规划制订。 1.5证券商建立风险管理制度，除应遵守相关法规外，其执行风险管理之组织架构与权责、风险之辨识、衡量、监控、响应 之扩展性。 6.4.2 系统与模型之安全性 证券商所建置之风险管理技术架构必须规范所需之安全程度，以确保证券商信息、系统及模型之完整性及机密性。 守则说明 ...
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股东意见之选举方式。 金融控股公司对于董事会最低席次及其中独立董事资格条件、认定标准及最低席次或所占比例等事项，应依证券交易所或柜台买卖中心规定办理 办理。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施 ...
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证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则及台湾证券交易所股份有限公司等证券相关机构共同订定之证券商内部控制制度标准规范之规定，考量本公司及子公司整体之 重要内容，并取得其许可。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥 ...
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保险制度，建立煤矿安全风险抵押金制度。煤矿企业必须按照法律、法规为煤矿从业人员全部办理工伤保险；煤矿在生产过程中发生死亡事故，由同级煤炭管理部门责令其停产整顿 又擅自恢复生产的矿井；(3)经整顿仍然达不到安全生产标准，不能取得安全生产许可证的矿井；(4)无视政府安全监管，拒不停产整顿或者停而不整的矿井 ...
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或所指定事项之正确性。 三、依据电子讯息执行或处理业务，将违反相关法律或命令。 四、委托人有无法履行所委托事项交割义务之事实。 第六条 ( 、主管机关之函令解释及证券经纪商内部控制制度标准规范办理。 第十七条 (法规适用) 行政院金融监督管理委员会、台湾证券交易所股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台 ...
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基金之安全，并积极追求长期之投资利得及维持收益之安定为目标。以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于______________________。并依下列规范进行投资 之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另有规定外，就 ...
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管理办法及其它中华民国有关法令之规定订立本证券投资信托契约(以下简称本契约)，以规范经理公司、保管机构及本基金受益凭证持有人(以下简称受益人)间之权利义务。经理公司 之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另有规定外，就 ...
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管理办法及其它中华民国有关法令之规定订立本证券投资信托契约(以下简称本契约)，以规范经理公司、保管机构及本基金受益凭证持有人(以下简称受益人)间之权利义务。经理公司 之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除 本契约另有规定外，就 ...
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作为理事会常委会，处理日常交易活动。 （2）资格审定委员会，向理事会推荐获得交易所会员资格标准和入会条件。该委员会应审理所有会员资格申请、调查申请者的入会条件和该人（ 合伙人财产，但由会员或合伙人为其或任何替手管理的证券，表明由谁持有或为谁持有（区别于以安全保管为目的）。和无论是为贷款或预付款担保品被 ...
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管理办法及其它中华民国有关法令之规定订立本证券投资信托契约(以下简称本契约)，以规范经理公司、保管机构及本基金受益凭证持有人(以下简称受益人)间之权利义务。经理公司 之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另有规定外，就 ...
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