运用客户之委托投资资产，与自己资金或其它客户之委托投资资产，为相对委托之交易。但经由证券集中交易市场或证券商营业处所委托买卖成交，且非故意发生相对委托之 业务办理全权委托投资业务之操作办法，由同业公会会同信托业公会订定，规定与信托财产管理运用相关之签约、开户、买卖、交割、结算及其它有关事项之处理事宜， ...
//www.110.com/fagui/law_17986.html-了解详情
，以及客户之风险承受程度等，俾拟订适合客户需求之投资或交易策略。 第14条 前条全权委托投资说明书应载明全权委托管理办法第二十一条第二项规定事项，且如 为单独有效之指示，指示全权委托保管机构凭以办理交割、保证金与权利金收付及结算交割： (一)书面指示：应经受任人有权人员签章。 (二)传真指示：符合受任 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html-了解详情
及市场成交量概况，以进行市场流动性风险量化或非量化之管理 2.证券商应综合考量各部门对资金需求之金额与时程，进行资金管理；并对异常或紧急状况导致之资金 客户资产等。 4.应详细纪录及正确结算每一客户之交易并显示其帐户余额。 4.4.14 作业风险之量化衡量 证券商应认知作业风险之重要性，并收集整理作业 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
形式、内容、制作及传播等相关事项，应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之 机构建立及搜集下列基本数据： 一、期货经纪商或其它交易对象之客户保证金专户账号或银行存款账号、户名、交易账号及结算交割人员之身分资料等。 二、短期票券签证机构 ...
//www.110.com/fagui/law_18228.html-了解详情
物之形式、内容、制作及传播等相关事项，应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之内容 与保管机构签订委任契约，并于该保管机构开立保管委托交易资金及以该资金取得之标的之期货交易保管帐户。若指定期货结算机构为保管机构时，应由委任人将委托交易 ...
//www.110.com/fagui/law_16657.html-了解详情
投资信托事业或证券投资顾问事业对客户委任交付或信托移转之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资 委托投资外国有价证券业务，应经中央银行同意，其资金之汇出、汇入，依中央银行所定外汇收支或交易申报办法及相关规定办理。 第19条 证券投资信托事业 ...
//www.110.com/fagui/law_10750.html-了解详情
兼营证券投资顾问业务。 信托业兼营证券投资顾问业务者，应指拨专用营运资金；其金额不得低于全权委托管理办法第四条第一项第一款所定之金额。 第15条 信托业 诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非登记名称或 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html-了解详情
，于核对无误后，即制作交割指示文件处理交割及结算作业，并依信托契约或集合管理帐户别设帐登载每一交易纪录。 第26条 同一委托人之不同信托契约，于 送达委托人或指定之受益人。但信托业与客户另有约定者，不在此限。 信托业办理集合业务投资有价证券，已依据信托资金集合管理运用管理办法之「会计制度」办理者，视为 ...
//www.110.com/fagui/law_14830.html-了解详情
银行包括本国银行、信用合作社、农渔会信用部及外国银行在台分行。 第3条 本办法所称现金储值卡，谓发卡人以电子、磁力或光学形式储存金钱价值，持卡人得以所 定合作双方之权利义务关系。 二、合作对象应配合银行作业安全及风险管理之要求。 三、客户之资金移转交易信息应统由银行控管。 四、银行不得将发行现金储值卡 ...
//www.110.com/fagui/law_15094.html-了解详情
；并自九十五年一月一日起实施 中华民国九十四年十二月十三日行政院金融监督管理委员会金管证一字第0940149952号函准予备查 第3条 股票上柜公司应 规定： 一、资产负债表、损益表、现金流量表及财务报表附注揭露相关事项(关系人交易、资金贷与、背书保证及取得或处分不动产)：年度资料部分以每营业年度终了 ...
//www.110.com/fagui/law_7665.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·客户交易结算资金管理办法
- ·经济适用房管理实施细则
- ·船舶碰撞案例分析
- ·合同期满聘用合同终止的认...
- ·工程建设项目施工招标投标...
- ·机动车维修管理办法
- ·省属企业领导人员管理暂行
- ·离婚诉讼中如何举证
- ·工商企业登记信息
- ·法医鉴定交通事故伤残等级...
相关搜索