三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有管理或经营国际证券投资信托基金业务经验。 (三)该机构及其百分之五十以上控股之附属机构所管理之 。 前项之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名义持有者。 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人及其关系人从事上市 ...
//www.110.com/fagui/law_18424.html-了解详情
，应配置适足及适任之主管及业务人员。 前项主管及办理有价证券研究分析、投资决策或有价证券买卖执行之业务人员，不得相互兼任，除应具备信托业法第二十四条 或为该信托财产客户及受益人以外之人从事有价证券买卖之交易。 二、以信托财产投资于有价证券时，从事足以损害客户或受益人权益之交易。 三、与客户或受益人为 ...
//www.110.com/fagui/law_17986.html-了解详情
营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行 ，于外国证券经纪商或期货经纪商申请其在中华民国境内设立之分支机构兼营证券投资顾问业务者，准用之。 外国证券经纪商或外国期货经纪商申请在中华民国境内 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html-了解详情
执行时，确实按步骤操作。 信托业办理信托资金集合管理运用业务(以下简称集合业务)投资有价证券，应依信托业内部控制及稽核制度实施办法订定作业手册，于实际执行 消息者，以非机密方式留存备查。 第40条 全权决定运用信托财产为有价证券投资帐户所持有发行公司股票之出席股东会、行使表决权，由信托业行使之。 信托 ...
//www.110.com/fagui/law_14830.html-了解详情
与同业公会出具人员资格审查合格之名册及其资格证明文件。 四、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 五、依第二十一条规定制作之说明书。 六 或该信托财产客户及受益人以外之人从事有价证券买卖之交易。 二、以信托财产投资于有价证券时，从事足以损害客户或受益人权益之交易。 三、与客户或受益 ...
//www.110.com/fagui/law_10750.html-了解详情
上市或上柜公司股票之总金额，不得超过本基金净资产价值之百分之十。 证券投资信托事业运用基金借入有价证券，应依证券交易所及证券柜台买卖中心相关规定办理。 合并基准日之资产负债表及库存资产明细表。 第88条 基金合并之相关费用，证券投资信托事业应自行负担。 第89条 基金因合并致存续基金持有之有价证券超过 ...
//www.110.com/fagui/law_10740.html-了解详情
四、董事长、总经理或三分之一以上董事发生变动。 五、变更公司或所经理证券投资信托基金之签证会计师。但变更事由系会计师事务所内部调整者，不包括在内。 六 暨营业处所之调整(包括总公司、分公司、子公司、海外办事处)。 二、合并后经理证券投资信托基金之整合规划及其受益人可能产生之影响、因应之道。 三、合并后 ...
//www.110.com/fagui/law_10707.html-了解详情
市场信息揭露效率(包括时效性及充分性)之说明。 4、证券之交易方式。 (三)证券投资信托事业对基金之外汇收支从事避险交易者，应叙明其避险方法。 (四)基金 及其它重要纪事。 二、事业组织：列示公开说明书刊印日前一个月月底证券投资信托事业下列资料： (一)股权分散情形： 1、股东结构：各类股东之组合比率 ...
//www.110.com/fagui/law_10528.html-了解详情
买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之。 指派代表人出席股东会，行使表决权，不得委托他人代理行使。全权委托保管机构如接获投资保管账户所持有国内股票之发行公司股东会开会通知或议事录者，应于收讫 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html-了解详情
之履约价格乘以契约单位总额，不得超过该基金净资产价值之百分之十。 三、证券投资信托基金每营业日持有未冲销空头部位之期货契约总市值加计买进选择权卖权之履约 出选择权买权之履约价格乘以契约乘数或契约单位总额占基金净资产价值之比例、投资于任一公司发行之有价证券总额加计买进该公司股票选择权买权及卖出该公司股票 ...
//www.110.com/fagui/law_18246.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务