十三条所述涉及董事利益冲突应回避表决权行使之交易，特别是重大关系人交易、转投资、取得或处分资产、从事衍生性金融商品交易、资金贷与他人、为他人背书或 员工沟通管道，鼓励员工与管理阶层、董事或监察人直接进行沟通，适度反映员工对公司经营及财务状况或涉及员工利益重大决策之意见。 第59条 证券商在保持正常经营 ...
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控股公司应建立内部控制及稽核制度，并确保该制度得以持续有效执行，以健全公司经营，并保障投资，维护金融安定。 第3条 内部控制之基本目的在于促进金融控股公司健全 一隶属于董事会或总经理之单位，负责该制度之规划、管理及执行，建立清楚适当之咨询、协调、沟通系统，对各单位施以适当合宜之法规训练，并应指定高阶 ...
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对于独立董事得酌订与一般董事不同之合理薪资报酬。 第20条 独立董事对金融控股公司经营管理之重大缺失或违法情事所提改进意见不为管理阶层采纳，有肇致金融 金融控股公司应建立遵守法令主管制度，指定单位负责该制度之规划、管理及执行，建立咨询、协调、沟通系统，对各单位施以法规训练，并应指派人员担任遵守法令主管 ...
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年内提供公司或关系企业财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、合伙人、董事(理事)、监察人(监事)、经理人及其配偶。 五、 之目的、资金计画用途及其所营事业与公司业务之关联性、预计投资损益情形及对公司经营之影响。如持有该转投资事业普通股股权百分之二十以上者，应列明转 ...
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证券、期货相关调查研究及信息之搜集。 三、从事工商活动所需之各类管理及咨询顾问服务。 四、举办或参加与证券、期货业务有关之研讨活动。 五、其它经 载明下列事项： (一)投资计划：应含投资目的、预期效益、资金来源、运用计划、营业计划、资金回收计划等项目。 (二)业务经营之原则：应含公司设置地点、资本额、 ...
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内部控制制度及内部稽核制度，并确保持续有效执行，以健全金融控股公司及其子公司经营，并保障投资，维护金融安定。 第4条 内部控制之基本目的在于促进金融控股 。 第10条 遵守法令单位应办理下列事项： 一、建立清楚适当之法令传达、咨询、协调与沟通系统。 二、确认各项作业及管理规章均配合相关法规适时更新， ...
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之纷争，除因经营全权委托投资业务另依本公会全权委托纷争调解处理办法处理外，依据本办法调解处理之。 前项所称之投资人，包括基金受益人、会员公司之客户及一般 之服务管区承办人员处理之。 2.本公会承办人员应先了解争议之症结，并适时提供咨询意见，如有进行调处程序之必要时，得以传真、邮寄或电子邮件方式，将「 ...
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。 四、验资证明书。 五、依第三十八条规定缴存保证金之证明。 六、公司章程。 七、董事名册及董事会会议纪录；设有常务董事者，其常务董事名册及常务董事会会议 财产，或让与全部或部分之营业、财产。 三、合并或解散。 四、经营其它业务或投资其它事业。 五、其它经主管机关规定之事项。 第37条 短期票券集中 ...
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设立跨行金融信息网络事业者，应依法先向交通部申请并取得经营许可执照，经财政部许可后六个月内办妥公司设立登记并检同下列书件各三份，向财政部申请核发 。 三、金融机构信息系统灾变备援之服务。 四、金融机构间业务自动化之规划、咨询及顾问业务。 五、其它经财政部指定或核准办理之有关业务。 第23条 跨行金融 ...
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配合国家经济发展，促进证券市场发挥功能事项。 二、关于会员业务之调查、统计、咨询及研究、发展事项。 三、关于政府经济政策与证券交易法、商业法令之协助推行 为： (一)本会得依据下列标准，分别向所属会员收取事业费： 1.会员因经营全权委托投资业务，应按全权委托经理费收入之0.4％缴纳事业费，每年计收上限 ...
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