》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构 专职人员名单，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办(证监会)备案；逾期未补足的， ...
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》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、 。第十五条面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办（证监会）提出书面申请， ...
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情况，执行执业回避、执业披露和执业隔离制度的情况，落实现有法律法规、合规性经营情况及存在的主要问题和整改措施，受到中国证监会及派出机构、行业自律组织、 。专业证券投资咨询公司应统一使用服务业会计报表，会计报表附注应包含但不限于主要往来明细说明、投资参股公司的具体情况、营业收入的主要来源及构成情况、经营 ...
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鸣、吕丹、梁祖芝、赵波、冯德建、刘艾、蒋山洪、牟钢、陈纪元、张艳华、陈敏2、重庆正友证券投资 、张健、丁莹、徐桂英、姜鸣 十六、大连市大连北部资产经营有限公司及以下5名个人杨红桥、董政、徐梦寒、陆新宇、 、陆洁华、袁利军、邹胜、王飚11、上海亚洲商务投资咨询公司及以下6名个人何晓军、陆敏、陈广浪、高宇、 ...
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咨询公司的规模大小、人员多少、业内信誉等；证券投资咨询公司的经营情况，提供咨询服务的方式和内容，以往提供的咨询质量及会员服务情况，特别是以往与会员的纠纷情况等。这些信息中的大部分可以通过相关公司网站和中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）查阅。(四)评估自己的资产情况和风险承受 ...
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主要经营业务 是否从事证券投资咨询业务或者财务顾问业务 联系电话 员工数量 其中：证券投资咨询执业人员数量 是否向所在地证监局报备 状态 1 2 ┅ 二、子公司情况表 序号 公司名称 注册地址 成立时间 法定代表人 主要经营业务 注册资本 持股（出资）比例 备注 状态 1 2 ┅ 备注： 1.本表 ...
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检查、客户回访与投诉等；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职 审慎，分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关 ...
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、第十五条、第十六条规定办理。第十八条 新成立的投资咨询机构，资质(除成立年限、经营业绩)达到相应等级标准，可申请相应等级资质预备证书，申请材料包括：( ；(六)变更名称、地址、法定代表人未及时通报的。第七章 附则第三十条 投资咨询机构中尚未转制为公司的事业单位，在资质等级审定时，第八条、第十条、第十 ...
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１６由注册会计师提供的验资报告２Ｂ－１７企业法人营业执照（复印件）第三章咨询人员申报执业资格的申请材料３－１所在机构代理申请执业资格的报告３－２专职在 咨询管理暂行办法》管理的从事证券投资咨询业务的公司；五、“高级管理人员”是指专业咨询机构副总经理以及证券经营机构研究咨询部门副经理以上的管理人员；六、 ...
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、社团法人或自然人。 企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： (一)持续经营三个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定； (二)最近三年没有 销售为辅的多渠道销售模式。但各渠道间发展不平衡，特别是证券投资 咨询公司和独立基金销售机构等专业销售机构发展缓慢。2004年《办法》颁布实施以来 ...
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