规定。 第28条 期货经理事业经营全权委托期货交易业务，其接受委任人委托交易时之资金，最低限额由本会定之。 第29条 期货经理事业经营全权委托期货交易业务， ，或交易分析报告显然缺乏合理分析基础与根据者。 一四、挪用委任人委托交易资金或代其保管委托交易资金、印鉴或存折。 一五、对委任人所为委任事项之 ...
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储蓄互助社的状况及事务进行的查讯中，信纳该社的任何资金、证券或其他财产可能已被挪用或不当地使用，或信纳该等簿册、纪录或其他 工作完结 版本日期 30/06/1997 (1)任何被取消注册的储蓄互助社进行清盘时，其资金(包括储备金)须按以下优先次序运用─ (a)清盘费用； (b)清偿该储蓄互助社的债务； ...
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使用之范围。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十五) (三)国内外重要政策及法律变动对票券金融 十一条之一规定处分事项。 (五)因人员舞弊、重大偶发案件(诈欺、偷窃、挪用及盗取资产、虚伪交易、伪造凭证及有价证券、收取回扣、天然灾害损失、因 ...
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使用之范围。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十六) (三)国内外重要政策及法律变动对银行财务 十一条之一规定处分事项。 (五)因人员舞弊、重大偶发案件(诈欺、偷窃、挪用及盗取资产、虚伪交易、伪造凭证及有价证券、收取回扣、天然灾害损失、因 ...
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营运资金、并购其它金融机构或转投资其它公司、扩建或新建固定资产之计画内容、资金来源、运用概算及可能产生之效益。 第19条 财务概况应记载下列事项： 一、 十四条第一项规定处分事项。 (五)因人员舞弊、重大偶发案件(诈欺、偷窃、挪用及盗取资产、虚伪交易、伪造凭证及有价证券、收取回扣、天然灾害损失、因外力 ...
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：包括信用合作社简介、信用合作社组织、社股及股息。 三、营运概况。 四、资金运用计划执行情形。 五、财务概况。 六、财务状况及经营结果之检讨分析与风险 本法第二十七条规定处分事项。 (五)因人员舞弊、重大偶发案件(诈欺、偷窃、挪用及盗取资产、虚伪交易、伪造凭证及有价证券、收取回扣、天然灾害损失、因外力 ...
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年者。 十一、违反银行法第二十九条第一项规定经营收受存款、受托经理信托资金、公众财产或办理国内外汇兑业务，经宣告有期徒刑以上之刑确定，尚未执行完毕，或 与客户有借贷款项、有价证券，或为借贷款项、有价证券之居间情事。 七、保管或挪用客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议 ...
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业务或招聘人员。 七、以不当之手段怂恿保户退保、转保或贷款等行为。 八、挪用或侵占保险费或保险金者。 九、以执业证书供他人使用者。 十、有侵占、诈欺、 应按营运资金之百分之十五缴存。但缴存金额不得低于新台币六十万元。 最低营运资金未达新台币三百万元者，应于本规则修正施行后三年内完成指拨补足。 第41 ...
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或招聘人员。 六、有以不当之手段怂恿保户退保、转保或贷款等行为者。 七、挪用或侵占保险费或保险金者。 八、以执业证书供他人使用者。 九、有侵占、诈欺、背 应按营运资金之百分之十五缴存。但缴存金额不得低于新台币六十万元。 最低营运资金未达新台币三百万元者，应于本规则发布后三年内完成指拨补足。 第41条 ...
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所提供研究分析意见或建议之内容泄漏予他人。 八、证券投资顾问事业不得收受客户资金或代理从事证券投资行为，亦不得与客户为证券投资损益分担之约定。 九、 与客户有借贷款项、有价证券，或为借贷款项、有价证券之居间情事。 七、保管或挪用客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、 ...
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