或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本守则所制定之内部规范者， 参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 五、基本原则 (一)目的为落实证券投资信托事业(以下 ...
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或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为准则所制定之内部规范者， ，应考虑的相关因素包含该投资组合或客户需要及情况，投资所包含的基本特性及整个投资组合的基本特性。 第十九条 办理证券投资顾问业务时，应向客户提供有关公司之 ...
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或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为准则所制定之内部规范者， ，应考虑的相关因素包含该投资组合或客户需要及情况，投资所包含的基本特性及整个投资组合的基本特性。 第十九条 办理证券投资顾问业务时，应向客户提供有关公司之 ...
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