，涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务人员及受雇人之资历等基本数据，应使其一致。 第10条 受任人应订定经营全权委托投资 之账户开立及受托买卖契约范本，依中华民国证券商业同业公会、证券交易所、证券柜台买卖中心、期货交易所、中华民国期货业商业同业公会及其它相关法令规定办理。 第18条 受任人 ...
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委托交易，应于内部控制制度中订定从事上开委托交易之风险监控管理措施，及提供国外投资顾问服务之公司之选任标准，提经董事会通过。 前项所称 种类及范围以下列为限： 一、上市有价证券。 二、依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之有价证券(以下简称 ...
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年岁、平均服务年资及学历分布比率。(附表三十四) 四、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 成数差异原因 (附表五十三)。经台湾证券交易所股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台买卖中心及本会处罚者，应说明处罚原因。 第29条 财务概况其它重要事项应 ...
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第18条 公司之经营应记载下列事项： 一、业务内容： (一)业务范围：列明公司所营业务之主要内容及其营业比重、公司目前之商品(服务)项目及计画开发 稽核发现重大缺失之改善情形，并应揭露下列事项： (一)内部控制声明书。 (二)委托会计师项目审查内部控制者，应列明其原因、会计师审查意见、公司改善措施及 ...
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页签名或盖章。 第8条 财务报告编制之内容，应能允当表达证券商之财务状况、经营结果及现金流量，并不致误导利害关系人之判断与决策财务报告有违反本准则或其它 十五)(一)列示公司重大员工福利措拖、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度公司因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前及未来 ...
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