机构： (一)成立满三年，且最近三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有管理或经营国际证券投资信托基金业务经验。 (三)该机构及其百分之五 并应具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格，并具专业投资机构相关工作经验三年以上者。 二、经教育部承认之 ...
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视其情节之轻重，对证券商处以第六十六条所定之处分。 前项人员于解除职务后，应由证券商申报主管机关。 第五十七条 （特许或许可之撤销㈠） 证券商取得经营 证券交易所应于章程或规则内，订明有关仲裁之事项。但不得抵触本法及商务仲裁条例。 第七章 罚则 第一百七十一条 （罚则㈠） 违反第二十条第一项或第一百五 ...
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新股亦同。 公司更改其每股金额，每年度以一次为限。 第二十八条 公司经营之事业，以由公众投资为适当者，得由“财政部”事先以命令规定发起人认足股份数额之一定 其情节之轻重，对证券商处以第六十六条所定之处分。 前项人员于解除职务后，应由证券商申报主管机关。 第五十七条 证券商取得经营证券业务之特许，或设立 ...
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证券之议事录。 受托机构为外商机构者，得以总行授权单位或人员签署之文件代之。 八、信托财产之管理及处分方法说明书。委任不动产管理机构进行信托财产之管理或处分者 条书件时，应于检视受托机构资格及其提出之书件完备后，洽商中央目的事业主管机关出具受益证券之募集或私募未违反其主管法令及具可行性之意见书。其属于 ...
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交易法、期货交易法、信用合作社法或其它金融管理法，经主管机关命令撤换或解任，尚未逾五年者。 一三、受感训处分之裁定确定或因犯窃盗、赃物罪，受强制 行金融信息网络事业于限期内提出必要之文件、资料或指定人员说明。 第11条 金融信息网络事业董事、经理人或与其职责相当之人之配偶、二亲等以内之血亲或一亲等姻亲 ...
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人，其设有常务董事者，应有二人以上具备下列资格之一： 一、票券金融公司或银行工作经验五年以上，并曾担任票券金融公司或银行总行副经理以上或同等职务，成绩 或交易之纪录资料或讯息，未保持合理之正确性及完整性，或对主管机关、内部稽核单位及其它相关人员提供不完整、错误或引人误解之资料和报告。 九、对客户委托 ...
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经检调或司法单位确定无犯罪情事。 4.该非常规交易已恢复原状者。 (六) 但公营事业因配合政府政策或已依「机关营缮工程及购置定制变卖财物稽察条例」办理者， ，系指该等人员本人。 (二) 所谓「办理第四条之承销事宜」，包括办理承销、承销后洽特定人认购或推荐证券商自行认购等事宜。 十、其它因事业范围、性质 ...
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经检调或司法单位确定无犯罪情事。 4.该非常规交易已恢复原状者。 (六)但公营事业因配合政府政策或已依「机关营缮工程及购置定制变卖财物稽察条例」办理者， 系指该等人员本人。 (二)所谓「办理第四条之承销事宜」，包括办理承销、承销时推荐证券商自行认购、承销后洽特定人认购等事宜。 十、其它因事业范围、性质 ...
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经理，应具备下列资格之一： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并担任邮政事业工作经验八年以上成绩优良，且曾参加交通部洽商财政部认可之专业训练机构所举办之 破产之宣告，尚未复权者。 八、有违反保险法规定，曾受撤销签证精算人员资格处分在案者。 九、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示 ...
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期票券集中保管结算机构者，于一定期限内提出必要之文件、资料或指定人员说明。 第20条 主管机关于许可设立或担任短期票券集中保管结算机构后，发现原申请事项有 以上或同等职务，成绩优良。 五、经营银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业工作经验五年以上，并曾担任经营银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业 ...
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