、经营环境、本身优劣条 件等因素，并针对期货经理事业之特性而厘定。本标准规范系以假想情况而设计，以追求合理化为前提，参酌学理实务与部分期货 其责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行 ...
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另依各业之规定办理。 六、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理办法 人员之素质，银行应持续进行人员之教育训练，并依各项作业程序规范订定业务人员标准作业程序，以资遵循。 八、第六点所称充分了解客户之作业准则，其内容 ...
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证二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 项事件间之关联性。 8.为辨识商品风险因子，可运用商品/风险矩阵做为参考标准。 3.3 风险之衡量 证券商辨识不同商品所含之风险因子后，宜订定 ...
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涉及证券投资顾问或期货顾问之咨询服务者，另应依证券投资顾问事业设置标准或期货顾问事业设置标准之规定，经主管机关核准兼营证券投资顾问或期货顾问业务。 四、 准则：其内容至少应包括组织架构与人员资格、作业流程、内部控制制度与风险管理制度及内部稽核制度 五、银行办理本项业务应设立专责部门，负责业务之规划与 ...
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管理作业程序，其内容至少应包括下列事项： (一)证券商办理本项业务之推广，应订定标准作业程序，以确保作业流程及相关书件数据符合有关规定，包括商品介绍与风险告知、 情形提报董事会。 十五、证券商应依前开各项作业程序与机制，订定相关风险管理制度，并就所提供商品或服务分析及监控相关风险，采取适当之因应措施。 ...
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国际性银行业务，信用卓著及财务健全，自有资本与风险性资产之比率符合主管机关规定之标准。 四、拟指派担任之分行经理人应具备金融专业知识及从事国际性银行业务之经验 在全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 (五)未来三年之资产负债、损益预估，并叙明其 ...
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)金融交易监视系统之规画、设计及法规研拟。 (五)集中交易市场证券交易制度之规划、设计与辅导建立事项。 (六)集中交易市场证券交易法规之研拟修订 、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序标准制定。 (八)期货业有关计算机处理个人数据 ...
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之核准函，并以核准函所载日期为准。所谓「办理中」，系指已向证券管理机关申请且经受理，而尚未取得变更后之核准函而言。且为办理上柜前之公开 一般公认会计原则编制财务报告，或内部控制、内部稽核及书面会计制度未经健全建立且有效执行，其情节重大者。审查认定标准： (一) 所称「未依相关法令及一般公认会计原则编制 ...
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之核准函，并以核准函所载日期为准。所谓「办理中」，系指已向证券管理机关申请且经受理，而尚未取得变更后之核准函而言。且为办理上柜前之公开 及一般公认会计原则编制财务报告，或内部控制、内部稽核及书面会计制度未经健全建立且有效执行，其情节重大者。审查认定标准： (一)所称「未依相关法令及一般公认会计原则编制 ...
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责任。 三、内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行 当期预算比较，如有超支或短收，应查明原因。入帐基础分类标准计算结转，是否悉照会计制度办理。 5.稽核帐(卡、檔)上所列数字，是否均有合法 ...
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