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及境外基金业务所生之争议。 二、投资人或本公会会员之申诉显无理由或目的不正者。 三、争议事件业经民事诉讼判决确定者,或涉及刑事或属于行政监督事项者。 四 乙式三份(如附件四),由当事人及出席纷争调处委员签名或盖章后,将纷争调处交付双方当事人各一份,本公会留存一份。 纷争调处不成立时,如有当事人不能 ...
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提出建议。 (5)监督委员会,监督成员对财务要求的遵循情况,并调查对上述情况的申诉和指控。 (6)交易和结算委员会,执行《规则》第五章所指明的交易规则, 以检查为目的,无论是否按证券法或在香港,犯罪行为或调查; f、源自证券法的与民事程序有关的事宜;和 g、由证券法第一百四十一G节制定的内部交易。 ( ...
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