及境外基金业务所生之争议。 二、投资人或本公会会员之申诉显无理由或目的不正者。 三、争议事件业经民事诉讼判决确定者，或涉及刑事或属于行政监督事项者。 四 书乙式三份(如附件四)，由当事人及出席纷争调处委员签名或盖章后，将纷争调处书交付双方当事人各一份，本公会留存一份。 纷争调处不成立时，如有当事人不能 ...
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提出建议。 （5）监督委员会，监督成员对财务要求的遵循情况，并调查对上述情况的申诉和指控。 （6）交易和结算委员会，执行《规则》第五章所指明的交易规则， 以检查为目的，无论是否按证券法或在香港，犯罪行为或调查； ｆ、源自证券法的与民事程序有关的事宜；和 ｇ、由证券法第一百四十一Ｇ节制定的内部交易。 （ ...
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